2013年证券业从业人员资格考试辅导证券交易.pdf

证券业从业人员资格考试辅导 证券交易 第一章 证券交易概述 本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 （1）流动性 证券交易的特征 （2 ）收益性 （3 ）风险性 【例1·多选题】证券交易的特征有（ ）。 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性 [答疑编号 5244010101] 『正确答案』ABD 『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2 ）收益性。（3 ）风险性。 【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ） A.正确 B.错误 [答疑编号 5244010102] 『正确答案』A 『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 （二）我国证券交易市场的发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 我国证券交易市 2.1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 场的发展历程 3.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 第 1 页 证券业从业人员资格考试辅导 证券交易 4.1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 5. 1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。 6. 1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。 8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施 《中华人民共和国证券法》，这 标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004 年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中 小企业板块。 10.2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。 12.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批6 家证券公司开始融资融 券业务试点。 14.2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券