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创新资产管理业务概论 国盛证券资产管理总部 国盛证券介绍 公司总部设在江西南昌，共设立18个职能及业务部门，在北京设立一家分公司，45 家营业网点分布于北京、上海、深圳、天津、杭州等国内中心城市及江西省各地市。 业务范围有：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资咨询有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办系统主办券商业务资格，是中国证监会注册的保荐机构、全国银行间和交易所间同业拆借及债券市场成员单位、中国证券业协会监事单位，曾首批获准参与股权分置改革试点。 作为综合类证券公司，公司成立伊始，即拥有证券经纪、证券自营业务、证券投资咨询、财务顾问业务等资格；2003年9月获得经营股票主承销商资格；2004年11月获得开放式投资基金代销业务资格；2009年12月获得证券资产管理业务资格；2010年11月获得代办系统主办券商业务资格。 国盛证券资产管理总部介绍 公司资产管理业务以“规范运作、合理回报、优质服务、开拓创新”为基本准则，已逐步形成了鲜明的投资风格、科学的投资管理模式、完备的风险控制体系以及高效的客户服务方式，在业内取得了良好声誉。 附：资管规模跻身百亿俱乐部的券商一览（单位：万元） 　　序号 证券公司 受托管理资金本金总额 　　1 中信证券7,183,933.86 　　2 宏源证券6,516,717.48 　　3 上海国泰君安证券资产 5,911,549.48 　　4 中金公司 2,486,406.12 　　5 申银万国 1,946,321.75 　　6 海通证券1,884,626.71 　　7 上海光大证券资产 1,648,920.46 　　8 信达证券 1,330,343.13 　　9 国盛证券 1,319,037.27 　　10 华融证券 1,146,463.35 　　11 上海东方证券资产 1,025,231.82 　　时间截至2012年上半年 上海证券报 票据类资管计划 国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划 该定向计划托管人XYZ银行对该计划相关的资金进出负责托收托付 ABC银行、XYZ银行与国盛证券三方共同签署《定向资产管理合同》。根据托管银行XYZ银行的需要，国盛证券与XYZ银行双方再签署一份《定向资产管理托管协议》 票据类资管计划 国盛证券将委托资金投向于GHI银行的票据资产（国盛证券、GHI银行双方共同签署《票据资产转让合同》） 国盛证券委托DEF银行对定向计划所投向的票据进行审验、保管、托收等（国盛证券、DEF银行双方共同签署《票据资产服务合同》） 在标的票据到期时，由票据资产服务方DEF银行办理票据托收款，对定向资产管理计划进行清偿 票据类资管计划运作说明 信托受益权类资管计划 国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划 定向计划托管银行、ABC银行及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》 管理人代表定向计划与DEF银行签订《信托受益权转让合同》或直接认购GHI信托公司信托计划，从而将本定向资产管理计划委托资金投向信托计划受益权 在定向计划的存续期间，信托受益权资产产生的现金流入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益 银行委托投资受益权类资管计划 国盛证券设立定向资产管理计划，委托人ABC银行以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划 定向计划托管银行、ABC银行及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》，管理人代表定向计划与DEF企业签订《资产受益权转让及回购合同》、《资产质押合同》，从而将本定向资产管理计划委托资金投向DEF企业资产受益权 在定向计划的存续期间，计划拥有的受益权资产产生的收入（含企业或第三方回购收入）计入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益。如到期企业无法履行回购义务，管理人有权处置相关质押资产 上市公司股权受益权类资管计划 国盛证券设立定向资产管理计划，委托人以其合法拥有的资金投资于证券公司定向资产管理计划 定向计划托管银行、委托人及国盛证券三方共同签署《XXX号定向资产管理合同》 管理人代表定向计划与DEF企业签订《上市公司股权受益权转让及回购合同》、《上市公司股权质押合同》、《四方监管协议》，从而将本定向资产管理计划委托资金投向DEF企业持有的上市公司股权受益权 上市公司股权受益权类资管计划 在定向计划的存续期间，计划拥有的上市公司股权受益权资产产生的收入（含企业或第三方回购收入）计入定向资产管理计划托管专户，用于最终偿付资金提供方ABC银行的本金及其投资收益 如到期企业无法履行回购义务，管理人有权处置相关质押的上市公司股权。