科陆电子：关于实施《企业内部控制规范》工作方案.pdfVIP

深圳市科陆电子科技股份有限公司关于实施《企业内部控制规范》工作方案 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于实施《企业内部控制规范》工作方案 二〇一一年四月二十六日 1 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于实施《企业内部控制规范》工作方案 目 录 一、公司基本情况介绍 3 （一）公司概况3 （二）公司组织架构5 1、组织结构图5 （三）控股及参股子公司情况6 二、组织保障 6 （一）内部控制执行组织6 1、成立内部控制工作小组6 2 、确定内部控制范围和业务流程具体实施人员7 3、外部咨询机构的聘请8 三、内部控制建设实施计划8 （一）内部控制动员与前期准备9 （二）组织整理，梳理风险数据库9 （三）组织各单位展开内部控工作，查找内控缺陷 9 （四）制定内控缺陷整改方案 10 （五）落实内控缺陷整改工作 10 （六）检查整改效果，并定期跟踪 11 四、内部控制自我评价工作计划11 （一）准备阶段 11 （二）实施阶段 11 （三）编制评价报告 12 五、内部控制审计工作计划13 （一）确定内控会计师事务所 13 （二）做好与内控会计师事务所的沟通工作 13 （三）按要求披露内控审计报告 13 附件1：内控实施时间安排14 2 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于实施《企业内部控制规范》工作方案 前 言 2011 年 1 月中国证监会上市部下发了《关于做好上市公司内部控制规范试 点有关工作的通知》（以下简称“通知”），深圳市科陆电子科技股份有限公司（以 下简称“科陆电子”或“公司”）作为一家在深圳上市的公众公司，按照通知的精神， 并以此为契机，根据 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《国有资产全面风险管理》、 等相关法规的要求，通过识别、评估公司的风险，结合公司战略发展目标，在考 虑长期利益与短期利益的基础上，以及重要性、成本效益的原则，制定内部控制 建设的总体实施规划和阶段性目标。这是全面提升公司经营管理水平，各项风险 得到有效控制，确保公司科学的、可持续发展、实现公司战略目标、股东价值和 保护股东权益的重要举措之一。 为进一步规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推动公司的持续健康 发展，保护投资者的合法权益，及保障公司资产安全，公司参照财政部等五部委 联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证监局31 号通知和 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关规定，以风险导向为原则，就公司加强内部控制建设的有关工作做出部署， 并形成本工作方案。 考虑到内部控制体系建设工作开展的诸多不确定因素和系统性的特征，本实 施计划中的时间节点和进度安排不可避免地会与现实推进情况出现偏差，公司将 根据外部监管部门的要求以及公司的现实情况做适当微调，最终的结果以现实为 准。 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司中文名称：深圳市科陆电子科技股份有限公司 公司英文名称：SHENZHEN CLOU ELECTRONICS CO.,LTD. 注册地址：深圳市南山区高新技术产业园南区T2 栋A、B 区五楼 设立日期：2000 年11 月30 日 首次公开发行股票日期：2007 年2 月12 日 3 深圳市科陆电子科技股份有限公司关于实施《企业内部控制规范》工作方案 首次上市日期：2007 年3 月6 日 股票简称：科陆