南京科技型企业常青藤信托债权基金项目建议书.pdfVIP

南京科技型企业常青藤信托债权基金 项 目 建 议 书 主持单位： 南京市发改委 南京市科技局 南京紫金投资信用担保有限公司 编制单位： 南京厚力投资管理有限公司 江苏鸿林投资顾问有限公司 编制时间： 二〇一〇年二月二十二日 摘要（Summary） 1. 设立“南京科技型企业常青藤信托债权基金”的背景 1.1 后金融危机时代，科技型中小企业是抢占新一轮技术革命制高点的生力军  中国逐步形成一个约 13 万家企业构成的科技型中小企业群体，它们是我国中小企 业群体的中坚力量，也是实施自主创新战略的重要微观基础。  在已经来临的新一轮的技术革命浪潮中，无论选择何种技术方向作为突破口（如新 能源，或范围更广的“碳经济” ），它一定会以大批技术创新型中小企业的形成、 发展为重要内容。在后金融危机时代呈现出来的新一轮技术革命的前景面前，南京 市的科技型、中小型、成长型企业，由于其特定的历史地位和功能禀赋，注定要在 迎接新一轮技术革命、“调结构、促升级”浪潮中，担纲振兴民族经济的历史重任， 占据未来50 年中国经济，乃至全球经济新格局的制高点。 1.2 融资难是制约南京市科技型中小企业发展壮大的瓶颈  调查显示：南京市抽样调查的16 家科技型中小企业，有84.73%的企业贷款服务需 求难以得到满足；  设立“南京科技型企业常青藤债权信托基金”，是批量性、规模化的支持南京市科 技型企业快速成长的有效途径，也是发展南京市科技金融的一种创新和实现形式。 1.3 杭州“西湖模式”的成功经验表明：科技型中小企业信托债权基金是切实可行的  2008 年以来，杭州市西湖区在国内首创“小企业集合债权信托基金”这一全新的模 式，向小企业提供中长期债权融资服务，已成为影响较大的“西湖模式”。2008 年 9 月该基金首期“平湖秋月”成功发行5000 万元，支持20 家科技型中小企业。2009 年1 月，第二期“宝石流霞”成功发行6000 万元，支持29 家文化创意企业。同年 5 月份，第三期“三潭印月”成功发行，基金规模1.5 亿元左右，支持50 家左右的 现代服务企业。此举，得到国家财政部的高度认可。 2. 设立“南京科技型企业常青藤信托债权基金”的意义 2.1 信托债权基金的概念  由信托公司发起信托计划，所发行的信托产品由政府财政资金（或专项引导基金）、 社会理财资金、专业机构资金共同认购，所募集资金投向经筛选的优质小企业。 2.2 基本运作模式 I  “小企业集合债权信托基金”虽然属于“信托贷款”的产品大类，但是从其运作模 式看，该产品融合诸如固定收益产品、证券化、产业基金、信托产品、银行理财、 风险投资等多种金融产品的设计元素。产品设计所表现出来的金融工程技巧得到包 括国家财政部在内的充分肯定。 2.3 设立“南京科技型企业常青藤信托债权基金”的意义 ① 为《南京市科技发展“十一五”规划纲要》的实施、落实市委、市政府、市发改 委、科技局主导的“发展创新型经济”的产业战略、铸造独具南京特色之创新性 经济的核心能力提供有效的金融支持； ② 通过 PPP 模式和信托计划，整合市、区各级政府财政资金（引导基金）和各种 科技专项基金、社会资金及银行资金等货币资金资源，使政府引导基金（政策性 资金）及科技专项基金的协同