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联合证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法 - 1 - 联合证券有限责任公司 证券经纪人营销活动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强证券经纪人以下简称经纪人的日常 管理规范其营销活动提高其合规意识根据《证券公司 监督管理条例》和《联合证券有限责任公司证券经纪人管理 基本制度》制定本办法。 第二条 本办法适用于公司各部门及各营业网点对证 券经纪人的营销活动管理工作。 第二章 经纪人营销活动管理组织 第三条 营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门 公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计 划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管 理相关工作的运营支持和管理职能。 第四条 营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包 括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统 维护员、团队长等。 第五条 营业网点负责人营销活动管理职责 一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理; 二、全面负责销售渠道和营销网络的建设 三、全面负责经纪人团队的风险控制。 扛鼍腿送哦雍途蚆联合证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法 - 3 - 第六条 营销部门经理营销活动管理职责 一、根据公司和营业网点要求进行经纪人增员和团队 组建 二、及时传达并执行公司相关管理制度 三、组织部门各项业务会议分析业绩情况、人员情况 解决部门下设团队中存在的问题 四、组织部门下设团队开展各种营销活动 五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提 出意见并报营业网点负责人审批 六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管 理等工作。 第七条 营业网点根据团队发展需要设置营销督导督 导的职责如下 一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理 二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人 员脱落情况等 三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行 检查记录违规行为作为对经纪人绩效考核的依据之一 四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。 第八条 风控专员营销活动管理工作职责 一、营业网点执行公司规章制度情况的检查 联合证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法 - 4 - 二、营业网点风险的识别、提示和检查 三、对网点落实公司整改要求的情况进行督促与检查 四、根据公司发布的风险数据通过客户回访、经纪人 谈话等方式进行调查识别可能存在的风险组织对经纪人 进行风险教育、向客户告知风险 五、按要求提交定期或不定期风险报告 六、协助完成营业部风险事件的后续处理工作。 第九条 系统维护员营销活动管理职责 一、经纪人薪酬与人力资源管理系统账户的开立、注销 以及系统的维护 二、经纪人客户的绑定 三、经纪人信息的定期更新 四、经纪人代理费的试算、报批及结算协助网点财务 部经理进行代理费发放 五、协助营业网点规范经纪人管理指导本营业网点证 券营销服务平台用户的操作。 第十条 团队长营销活动管理职责 一、建设并发展经纪人团队建立团队销售网络组织、 参与各项营销活动 二、带领团队成员积极拓展客户销售金融产品 三、组织团队晨、夕会检查团队成员的工作日志指联合证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法 - 5 - 导团队成员解决展业中遇到的问题 四、根据公司发布的风险数据配合做好经纪人的管理 及客户回访工作 五、监督指导团队成员合规展业。 第十一条 零售客户部负责建立完善经纪人营销活动 管理制度、流程监督指导营业网点营销活动的开展。 第十二条 运营中心负责经纪人客户开户流程的管理 及后台支持。 第十三条 客户服务部负责经纪人客户的管理、回访及 满意度调查等。 第十四条 风险合规部负责经纪人营销活动的检查及 风险事件的处理。 第十五条 计划财务部负责经纪人代理费发放的日常 监控及核查。 第三章 会务管理 第一节 晨、夕会风险防范 第十六条 晨、夕会是管理经纪人的重要手段由营销 部门进行策划、组织和管理。晨会分为一级晨会、二级晨会。 第十七条 一级晨会由营销部门经理组织二级晨会由 各团队独立组织。 联合证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法 - 6 - 第十八条 晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织工 作。营销部门提前一周制定好晨会计划表预先公布相关安 排并指定专人填写《晨会安排表》。 第十九条 营业网点应总结晨会经验收集整理所有的 晨会材料、案例形成文字档案不断提高晨会质量。 第二十条 营业网点每周至少组织二次夕会强化经纪 人的职业道德和行为规范加强证券专业知识、销售技巧、 政策制度、风险