证券发行与承销考试练习试题(含答案).docVIP

证券发行与承销考试练习试题（含答案） 1、根据《证券法》的规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万 元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。 A.2000；5000 B.3000；5000 C.3000；6000 D.5000；8000 参考答案：C 2、根据修订实施的《公司法》的规定，募集设立分为（ ）。 A.定向募集设立和社会募集设立 B.社会募集设立和公开募集设立 C.定向募集设立和特定对象募集设立 D.向特定对象募集设立和公开募集设立 参考答案：D 3、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（ ）。 A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元 B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元 C.累计债券余额不超过公司净资产的40％ D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 参考答案：B 4、1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家 就不再确定发行额度。发行申请人需要由主承销 商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券交易法》 D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 参考答案：B 5、设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住 所。 A.2，200 B.