2013年电大《证券投资学》考试小抄(完整版).docVIP

电大证券投资学考试小抄 单选题 1、世界最大的股票交易所是(B)A．伦敦股票交易所B．纽约股票交易所C．东京股票交易所D．香港联合交易所? 2、(A)于1882年和琼斯合伙创办“道-琼斯公司”和报纸《午后新闻简讯》。后改版为《华尔街日报》。1884年首次编制美国股票价格平均指数，后成为著名的道-琼斯股票指数。A．查尔斯?道B．马柯维茨?C．托宾D．萨缪尔森?? 3、中国人自己创办的第一家证券交易所是(D) A．上海股份工所B．上海公业公所C．上海证券物品交易所D．北平证券交易所? 4、(A)认为不管是股票还是商品价格的波动，都与大自然的潮汐一样，一浪跟着一波，周而复始，具有相当程度的规律性，展现出周期循环的特点，任何波动均有迹有循。A．波浪理论B．随机漫步理论C．道氏股价波动理论 D．相反理论 5、按照证券投资品种的不同,可以把证券投资风险划分为(A) A．股票投资风险和债券投资风险B．系统性风险和非系统性风险C．个人投资风险和机构投资风险D．场内交易风险和场外交易风险 6、按照证券投资风险的产生根源和造成影响的不同，可以把证券投资风险划分为(B)A.股票投资风险和债券投资风险B.系统性风险和非系统性风险C.个人投资风险和机构投资风险D.场内交易风险和场外交易风险 7、证券公司长期投资按年末余额的(C)差额提取投资风险准备；按税后利润的（）提取一般风险准备。 A．5%,10%?B．2%,5%?C．1%,10% D．10%,1% 8、社会保障基金的投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例是(B) A.不高于50%?B.不低于50%C.不低于40% D.不低于10% 9、由证券公司办理的证券发行称为(D) A．私募发行?B．公募发行C．自办发行D．承销发行 10、证券市场中介机构包括证券登记公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和(D)等机构。A．证券交易所?B．证券业协会C．证券沙龙D．证券公司 11、(B)是指个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金，形成资金集合后再选择证券品种进行投资的方式。A．直接投资B．间接投资C．机构投资D．个人投资 12、运用组合投资理论，选择各种证券，进行匹配结合，可以(C)? A．杜绝风险 B．平衡风险C．降低风险D．消除风险 13、新股在二级市场上市首日，其即时行情显示的前收盘价格是其(D) A．最高价B．最低价C．开盘价D．发行价 14、公司最近(B)连续盈利，发行的A股才可以上市交易。A．两年B．三年 C．四年D．五年 15、上海证券交易目前规定：在开盘集合竞价的时间内(B)? A．接受撤单申B．不接受撤单申报C．接受交易和撤单申报D．不接受交易和撤单申报 16、我国证券公司向客户收取的A股交易的佣金最高为交易金额的(B) A．?1‰B．2‰?C．3‰?D．?4‰ 17、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在(?A)设立账户。 A．证券交易所B．中国人民银行C．工商银行D．中国银行?? 18、债券代表债券投资人对公司资产的(D) A．所有权B．处置权C．支配权D．债权 19.把债券分为政府债券、金融债券和公司债券的依据是(A) A．按债券发行人 B．按债券体现内容C．按债券上市与否D．按债券购买者 20、债券代表债券投资者对公司资产的(D)A．所有权B．处置权C．分配权D．债权 21、封闭式基金具有固定的封闭期，通常在(D)年以上A．10年B．15年C．20年D．5年 22、基金管理人和托管人之间的关系是(C)的关系。A．所有者和监督者B．委托和受托C．经营者和监管者D．委托代理 23、美国称证券投资基金为(C) A．证券投资信托基金B．单位信托基金C．共同基金D．证券投资基金 24、(B)的主要业务是发起设立基金和管理基金A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金投资者 25、在金融期货交易中,大多数金融期货合约采取(A)的结算方式A．对冲B．实物交割C．现金交割D．转手交易 26、期货合约是由(C)统一制定的A．证券交易所B．中国证监会C．期货交易所 D．财政部 27.(C)是基准利率 A．回购利率和再贴现率B．回购利率和同业拆借利率C．再贴现率和同业拆借利率D．再贴现率,回购利率和同业拆借利率 28、(B)只能在期权到期日执行，既不能提前,也不能推迟。A．卖出期权 B．欧式期权C．美式期权D．看涨期权 29、一般来讲，期权合约剩余的有效时间越长，则期权价格越(A)A．高B．低C．不变D．不确定 30、实值期是指期权的内在价值为(B)A．负B．正C．零D．任意数 31、(D)不属于宏观经济分析 A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析 32、