2013年《证券发行与承销》章节知识点汇总(附练习).doc

2013年《证券发行与承销》章节知识点汇总(附练习) 《证券发行与承销》第一章投资银行业务考纲要求 　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 　　(2)保荐机构和保荐代表人的资格条件。 　　(3)投资银行业务内部控制的总体要求。 　　(4)证券发行上市保荐制度的内容。 　　需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)国外投资银行业的历史发展，国债的承销业务资格、申报材料，投资银行的含义，证券公司的业务资格条件。 　　(2)承销业务的风险控制，证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。 　　(3)投资银行业务的监管，核准制的特点，中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管及对投资银行业务的非现场检查和现场检查。 　　2013年《证券发行与承销》投资银行业务同步练习题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 　　1.企业短期融资券最长期限不超过(　　)天。 　　A.100 　　B.150 　　C.300 　　D.365 　　2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至(　　)。 　　A.财政部 　　B.国资委 　　C.中国人民银行 　　D.发改委 　　3.(　　)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 　　A.保荐人(主承销商) 　　B.发行人律师 　　C.承担审计业务的会计师事务所 　　D.中国证监会 　　4.2005年1月1日试行(　　)标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 　　A.发行辅导制 　　B.发行备案制 　　C.公开发行股票询价制度 　　D.发行审核制 　　5.1994年以后政策性金融债券经(　　)批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。 　　A.国务院 　　B.中国证监会 　　C.国资委 　　D.中国人民银行 　　6.(　　)发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 　　A.政策性银行 　　B.商业银行 　　C.企业集团财务公司 　　D.其他金融机构 　　7.我国发行企业债券开始于(　　)年。 　　A.1980 　　B.1982 　　C.1983 　　D.1985 　　8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于(　　)，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。 　　A.中国人民银行 　　B.发改委 　　C.国资委 　　D.中同证监会 　　9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用(　　)，上市交易采用(　　)。 　　A.审批制、审批制 　　B.审批制、核准制 　　C.核准制、审批制 　　D.核准制、核准制 　　10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币(　　)。 　　A.2000万元 　　B.5000万元 　　C.1亿元 　　D.2亿元 　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项) 　　1.承销团申请人应当具备下列(　　)条件才能具备国债的承销业务资格。 　　A.在中国境内依法成立的金融机构 　　B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录 　　C.财务稳健，具有较强的风险控制能力 　　D.信息化管理程度较高 　　2.我国股票发行方式主要经历了(　　)几个阶段。 　　A.自办发行 　　B.有限量发售认购证 　　C.上网定价发行 　　D.基金及法人配售 　　3.我国经济体制改革以后，1985年国内由(　　)和(　　)首次发行金融债券。 　　A.中国工商银行 　　B.中国建设银行 　　C.中国农业银行 　　D.中国人民银行 　　4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有(　　)及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。 　　A.股份有限公司 　　B.有限责任公司 　　C.国有独资公司 　　D.两个以上国有企业 　　5.(　　)为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 　　A.《证券法》 　　B.《信贷资产证券化管理办法》 　　C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》 　　D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》 　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)这两家国际开发机构在全国银行间债券市场