2012年12月证券从业资格考试考前押题_证券发行与承销.docVIP

证券发行与承销 一．单选题 01：公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 A：1期末 B：2期末 C：3期末 D：4期末 ? 02：经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。 A：1，20％ B：2，50％ C：4，25％ D：5，20％ ? 03：证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A：20 B：26 C：36 D：40 ? 04：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。 A：5.20％ B：5，15％ C：4，20％ D：4，15％ ? 05：投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到20％的，应当编制（）。 A：简式权益变动报告书 B：详式权益变动报告书 C：股权控制关系结构图 D：股权控制关系变动书 ? 06：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。 A：半年以上 B：