论普遍管辖原则的理论与实践.pdf

论普遍管辖原则的理论与实践 ( 15) 1 国际刑法 论普遍管辖原则的理论与实践 赵香如 摘 　要 　普遍管辖原则的理论和实践尚处于发展中 ,并未成为国际社会普遍接受的原则 ,其普遍的 理论与谨慎的实践之间存在缺口,此缺口需以普遍管辖原则产生的理论基础来说明。自然法是强行法 的理论渊源 ,强行法规则要求处罚 “受国家支持或同意 ”的犯罪行为 ,强行法是普遍管辖原则存在的理 论基础 。普遍管辖原则的实践开始于纽伦堡审判 ,推动普遍管辖原则发展的并非理论 ,而是偶然事件 。 关键词 　普遍管辖原则 　折衷主义 　普遍主义 　强行法 　纽伦堡审判 近年来 ,我国学术界有关普遍管辖原则的研究成果较多 ,但研究的对象和范围主要局限于普遍管辖 原则的适用条件 ,这与国际学术界相比较 ,存在一定的差距 。国际刑法学界探讨普遍管辖原则的范围较 广 ,而且研究的重点是普遍管辖原则的基础性问题 。正如外国学者总结的 ,普遍管辖原则在学者和政策 制定者当中都是颇具争议的课题 ,争议的问题不仅是它的适用范围如何 ,而且是这个理论的存在究竟是 否有法律依据的问题 ,多数情况下 ,这种争议是围绕普遍管辖原则能否接受 , 以及应该接受的程度而进 ① 行的。 对比之下 ,我国学界将普遍管辖原则视为无需思考就加以接受的理论 ,这样研究似乎不够严 谨 。普遍管辖原则的理论和实践极其复杂 ,但愿本文的研究能唤起我国理论界对普遍管辖原则研究偏 差的重视 , 同时希望本文对普遍管辖原则的理论发展有所裨益 ,对其实践推动有所启发 。 本文以普遍管辖原则的存在和产生为线索 ,探讨普遍管辖原则的理论与实践问题 ,之所以将 “存 在 ”置于 “产生 ”之前 ,在形式上是考虑到 ,文章就普遍管辖原则理论与实践之间存在的 “问题 ”,探讨其 产生的 “原因 ”,而 “问题 ”需要以 “存在 ”为基础 , “原因 ”则需要以 “产生 ”来说明。当然 ,这样处理在实 质上是为避免文章 “追根究底 ”之嫌 ,因为普遍管辖原则如何产生 ,在我看来并不重要 ,重要的是如何认 识普遍管辖原则在当今国际实践中的运用 。 一 、普遍管辖原则的存在 关于普遍管辖原则的概念 , 由于理解和观念上的差异 ,可以说有多少人研究普遍管辖原则 ,就有多 少个关于该原则的概念 。诸多概念并不雷同 ,却存在相似点 。在笔者掌握的资料范围内,笔者认为 ,大 ( ) ( ) 多数的普遍管辖原则概念在下列方面已经达成共识 : 1 普遍管辖原则适用于追究国际犯罪 ; 2 普遍 ② 管辖原则在适用上不需要 “任何关联 ”。这在一定程度上也为国外学者所主张 。 当然 ,也有论者认为 , ① chandra lekha sriran: N ew m echan ism , old p rob lem s? R ecent book s on un iversal ju risdiction and m ixed tribunals, International affairs 80 , 5 (2004 ) , P972. ② Jon B. Jordan , UN IV ER SAL JUR ISD ICTION IN A DAN GEROU SWORLD : A W EA PON FOR ALL NA TION S A GA IN ST IN TERNA TIONAL CR IM E, 9 M SU - DCL J. Int’l L. 1, Sp ring, 2000 , p3. ·99 · ( 15) 2