毕业论文：证劵法对小股东利益的法律保护.docVIP

目 录 摘要………………………………………………………………………………………2 一 我国证券法对中小投资者保护的立法目的及意义………………………………3 （一）证券法概述…………………………………………………………………3 （二）我国证券法对“中小投资者”的界定……………………………………3 （三）意义…………………………………………………………………………4 二 中小投资者的利益现状分析………………………………………………………4 （一）中小投资者权益难以通过诉讼赔偿来保护………………………………4 （二）中小投资者无法参与公司经营管理………………………………………4 （三）中小投资者的知情权受到侵犯。…………………………………………5 （四）中小投资者的剩余分配权得不到保障……………………………………5 三 证券法对中小投资者立法保护的具体表现及评析………………………………5 （一）证券法对中小投资者保护的具体表现……………………………………5 1、券发行审核核准制度…………………………………………………………5 2、人制度…………………………………………………………………………5 3、披露制度………………………………………………………………………6 4、金单独管理制度………………………………………………………………6 （二）我国证券市场对中小投资者保护的评析…………………………………7 1、法律法规方面…………………………………………………………………7 2、股权结构现状…………………………………………………………………8 3、信息披露不真实、不完整……………………………………………………8 4、诚信方面………………………………………………………………………8 四 完善对中小投资者保护的建议……………………………………………………8 （一）建立对中小投资者的侵权诉讼保护机制…………………………………8 1、殊的侵权行为规则……………………………………………………………9 2、归责机制………………………………………………………………………9 3、合理的诉讼制度………………………………………………………………9 （二）加强中小投资者自我维权的意识…………………………………………10 （三）成立中小投资者保护协会…………………………………………………10 （四）完善股权结构及加强公司治理……………………………………………10 （五）完善会计、审计的替代保护作用…………………………………………10 （六）加强舆论监督………………………………………………………………10 结 论………………………………………………………………………………………11 致 辞………………………………………………………………………………………11 证劵法对小股东利益的法律保护证券法 小股东 利益保护在我国，大股东或控股股东肆意侵害中小股东的股东权益已司空见惯。近年来,随着我国证券市场的超常规发展，投资人的队伍不断扩大，中小投资者占绝大多数，其直接参与证券市场的趋势也越来越明显。广大中小投资者群体是公司资本最重要和最本质的来源，没有他们的信任，整个社会的经济投资和发展都会受到削弱。因此，保护中小股东利益，对我国金融市场的健康发展具有深远意义。如果措施不力，投资者的利益频繁受到损害，将可能导致严重后果。从大的方面看，将使潜在的金融风险或者金融危机迅速扩大，从而影响整个金融体系的安全；从小的方面看，将严重挫伤投资者的信心，从而影响证券市场的进一步发展。我国证券法对中小投资者保护的意义证券法概述 （二）我国证券法对“中小投资者”的界定 我国证券法以保护中小投资者利益为出发点，中小投资者即以小数额作为投资的群体。其中对于中小投资者没有明确分界，证券市场一般以数额10万至100万以下作为分界中小投资者的区别。国际证监会组织（IOSCO）在其纲领性文件《证监监管目标与原则》中将上市公司的股东分为发起人及投资者两大类，投资者一般是企业借贷人（债权人）和上市公司股东。②由于股东和管理者之间存在信息不对称，且代理人本身又有道德风险问题，于是就存在着相对于公司外部的中小股东和债权人的利益可能受到侵害的问题。投资者保护的概念也是主要来源于此。 （三）意义 研究我国证券法对中小投资者利益的保护，对于完善我国证券市场制度和促进我国市场经济发展具有巨大的意义。中小投资者是弱势群体，同时也是我国证券市场中最重要的组成部分，资本市场“公平、公开、公正”的原则没有得到维护，“中小投资者利益保护”的立法精神娿没有得到最好贯彻。因此，我们必须进一步完善对中小投资者利益保护的立法。对于维持我国社会主义市场经济秩