2012年期货从业资格考试【期货法律法规】模拟考题(全).pdfVIP

2012 年5 月期货从业资格考试【期货法律法规】模考试题 2012 年5 月期货《法律法规》临考押题试卷 （答案附在155 题后面） 一、单项选择题(本题共60 个小题，每题0．5 分，共30 分。在每题给出的4 个选项中， 只有1 项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。) 1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立 以（ ）为核心的客户管理和服务制. A ．风险控制 B．风险防范 C．了解客户和分类管理 D．收益性、安全性和流动性 2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民 币（ ）万元。 A ．30 B．50 C．75 D．100 3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易 成交记录。 A ．3 B．10 C．20 D．30 4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以 上的股指期货仿真交易成交记录。 A ．5；10 B．10；10 C．10；20 D．20；20 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ 5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指 期货交易编码。 A ．100 万元 B．1000 万元 C．5000 万元 D．1 亿元 6．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A ．中国金融期货交易所 B．中国期货保证金监控中心公司 C．中国期货业协会 D．中国证监会及其派出机构 7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相 关工作制度报（ ）备案。 A ．证监会 B．期货协会 C.期货交易所 D．期货公司董事会 8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认 知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的 监管制度安排。 A ．产品特征和标的物特征 B．产品特征和风险特性 C．标的物特征和风险特性 D．交割规则和风险特性 9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于 人民币（ ）万元。 A ．50 B．500 C．5000 D．50000 10．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A ．中国期货业协会 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: /kcnet2640/ B．中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D．中国证监会及其派出机构 11．（ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面， 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A ．中国期货业协会 B．中国金融期货交易所 c ．中国证监会及其派出机构 D．中国期货保证金监控中心公司 12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。 A ．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险 B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指 期货基础知识 C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不 符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码 D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检 查也不能除外 13．投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。 A ．有限责任 B．买卖自负 C．依照契约分配 D．与期货公司盈亏共担 14．（ ）应当完善客户纠