09企业内部审计及内部控制与财务风险管理.docVIP

09企业内部审计及内部控制与财务风险管理 【时间地点】 2009年8月15-16日 北京新兴宾馆（14日全天报到） 【参加对象】 企业风险管理人员，包括：董事会成员、监事会成员、审计委员会成员、公司高管；财务总监（CFO）、风险总监、内审总监；财务经理、会计经理；内控经理、内审经理；企业财务人员和内控、内审人员。 【费 用】 ￥2800元/人 （含培训费、资料费、现场咨询费、午餐费等等） 【会务组织】 森涛培训网（）．广州三策企业管理咨询有限公司 【咨询电话】 02034071978（提前报名可享受更多优惠,欢迎来电咨询） 【联 系 人】 庞先生 郭小姐 【在线 QQ 】 568499978 【网址链接】 《09企业内部审计及内部控制与财务风险管理》(郑洪涛、袁小勇) ● 培训背景 在全球金融危机的大背景下，如何确保企业经营的效率和效果？这是比在其他任何时刻都显得更为重要的问题！对于已置身资本市场这条摇摇欲坠大船之中的上市公司来说，更不敢有丝毫闪失！如何确保企业财务报告的可靠性？如何尽可能地减少企业的资产流失？如何保证企业遵守相关法律法规？这方面的风险识别、分析与应对，成为企业确保自己不被最早扔下船、股价不作自由落体运动而牢牢抓在手中的另一个救生圈…… 2008年6月28日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》。《规范》自2009年7月1日起先在上市公司范围内施行，鼓励非上市的其他大中型企业执行。这标志着中国版的“萨奥法案”已正式启动，标志着我国企业内部控制规范体系建设取得重大突破。 为帮助企业风险管理人员和内部审计人员系统掌握内部控制的重点难点问题，加强企业内部控制建设，有效防范企业风险。特举办本次研修班，并将邀请国内著名内部控制实战专家与会进行详细、系统、精辟的解读与释疑。我们郑重承诺将以一流的会议组织和服务、良好的品牌和声誉举办好这次会议，希望受邀请单位充分重视，积极参与。 ● 课程特色 重点采用“方法与操作结合”、“案例与实践同步”的专题讲解方式，并辅以提问、答疑、讨论、现场咨询等互动的交流方式进行,注重实战，不作枯燥、高深的原则理论分析，鲜活的案例，其中的操作手法、工作流程能直接模仿套用;采用“经验介绍+问题研讨+案例分析+模拟演练”的互动方式进行。 ● 课程大纲 第一天(2009年8月15日) 上午09:00-12:00 下午13:30-16:30 09:00-09:05 致开幕词与主旨报告 第一部分：内部控制与风险管理 一、企业内部控制的新特点和要求 1、内部控制规范的整体结构 2、内部控制规范的实施范围 3、内部控制规范的实施要求 二、企业内部控制五大目标 ★战略目标 ★营运目标 ★报告目标 ★资产目标 ★合规目标 三、企业内部控制五大要素 ★内部环境 ★风险评估 ⊙风险控制与决策 ⊙风险应对 ⊙风险改进 ★控制活动 ⊙不相容职务分离控制 ⊙授权控制 ⊙审核批准控制 ⊙会计系统控制 ⊙财产保护控制 ⊙预算控制 ⊙运营分析控制 ⊙绩效考评控制 ⊙风险预警 ⊙危机管理 ★信息与沟通 ★内部监督 四、企业各管理层内控职责 1.董事会 2.管理层 3.风险管理人员 4.财务负责人 5.内部审计人员 6.企业员工 五、新内部控制制度设计 ★新内控规范体系实施 ★内部控制暨风险管理设计重点 ⊙风险管理组织体系建设 ⊙流程设计 ⊙信息系统设计 ⊙方针和程序手册设计 六、企业内部控制设计模板 模板1：采购与付款流程 模板2：投资管理流程 七、案例分析 1、海尔内部控制文化分析 2、中远货运风险体系分析 3、宝钢采购与付款体系分析 ★ 本课程可根据客户需求提供内训服务，咨询电话：（O2O）34O7125O ------ ● 讲师介绍 郑洪涛 国家会计学院教授，我国著名内控专家，清华大学财务总监班特邀讲师，多家大型企业集团、上市公司、会计师事务所、咨询公司中的独立董事、财务顾问和内控专家。主持和参与国家宏观经济重点课题研究，设计和主持企业制改造及股票的发行上市、金融机构的风险管理及内部控制研究等。目前正主持组织财政部、加拿大注册会计师协会、北京大学进行《企业内部控制》的课程开发；我国金融机构内部风险制的研究。服务过的企业有神华股份神东煤炭、海南航空集团、中远国际等，其代表作有《企业内部控制暨全面风险管理设计操作指南》07年3月出版。 袁小勇 首都经贸大学教授 硕士生导师 注册会计师，杰联成业首席财务顾问，北京市跨世纪人才，中国审计学会、北京审计学会理事，中国财经报特约撰稿人，先后兼任多家大型企业