证券法苑第一卷（2009年9月号）目录.pdfVIP

1 《证券法苑》第一卷（2009年9月号）目录 总序：加强法治研究，推动法治建设，促进资本市场健康稳定发展耿亮 序：优化资本市场法治生态环境，增强资本市场可持续发展能力张育军 卷首语 [理论前沿] 证券交易所自律管理侵权诉讼司法政策徐明、卢文道 金融创新与上市公司诉讼理论新谜题施天涛、杜晶 法律在公司治理中作用的一般理论及其政策意义李建伟 论公司经理义务吴伟央 [专题研究] （一）金融危机反思 奥氏金融制度变革中的政治与权术之争罗培新 美国证监会监管失败的教训与启示张子学 欧美评级机构监管制度改革及对我国的借鉴普丽芬 （二）证券信息保护 美国证券市场行情信息之保护与规制评析陆萍、陈亦聪 证券交易所行情信息权益保护机制之完善初探王升义 [热点追踪] 国际金融中心与国际板建设的若干问题董安生 境外公司发行A 股的法律适用问题研究郭洪俊 我国金融理财产品的法律分析和监管问题研究刘燊 [制度研究] 证券市场操纵行为法律规制之国际比较研究李明良、陈洁 试论证券民事诉讼制度之完善陈岱松 [域外法制] 欧洲市场关联交易监管研究张卫东 美国股票市场交付失败问题初探申兵、陈加赞 从LOWE 案看美国对投资顾问的界定彭冰 英国金融监管执法(处罚)体制述评项剑、周平 [案例评析] “浙江海纳”破产重整案评析蒋潇华、王怀章 “宝硕股份”、“沧州化工”破产重整案评析张文鑫、崔征、杜勇波 对航空公司油料套期保值业务信息披露的思考范志鹏 基金投资者诉建行仲裁案相关法律问题评析宣伟华 稿约 2 卷首语 经过近半年的筹划和准备，《证券法苑》第一卷终于付梓。在这里谨对有关部 门和领导的大力支持，各位作者的不吝赐稿，编辑们的辛勤劳动，法律出版社的通 力合作，表示诚挚的感谢。 本卷包括如下栏目及文章： [理论前沿]收入四篇论文。“证券交易所自律管理侵权诉讼司法政策”一文从 相关案例出发，梳理和比较了我国与美国法院介入交易所自律管理的司法政策，对 我国相关领域的司法完善提供了有益的启示。“金融创新与上市公司诉讼新谜题” 一文结合我国金融创新实践，为反思公司法、证券法的一些基本命题如“公司到底 为谁而设”等，打开了新的视角。“法律在公司治理中作用的一般理论及其政策意 义”、“论公司经理义务”，侧重于法理研究，也很值得一读。 [专题研究] 收入五篇论文，分“金融危机反思”、“证券信息保护”两个专 题。由美国“次贷危机”引发的本次全球金融危机还在演变之中，仍需更多的理性 思考，本专题三篇文章从宏观到微观，依次分析了奥巴马执政以来美国金融监管体 制的变革与博弈，近年来美国证监会监管失败的表现、原因与启示，和“次贷危机” 之后欧美进行的信用评级制度改革和完善我国相关制度的建议。证券信息保护是证 券交易所安身立命的重要基础之一，本专题两篇文章分别从美国的诸多案例和我国 “新华富时”案出发，对证券交易所证券信息保护做了深入研究。 [热点追踪] 收入三篇论文，希望能引起对当前资本市场一些热点问题的法律 关注。前两篇文章探讨了建设上海国际金融中心和上交所国际板所必须的法律制度 建设、境外公司发行A 股的法律冲突与对策，后一篇文章剖析了我国金融理财产品 的乱象、法律关系与监管思路。 [制度研究] 收入两篇论文，分别为对市场操纵法律规制的国际比较和我国证 券民事诉讼制度完善的研究。 3 [域外法制] 收入四篇论文。分别介绍了欧洲对关联交易的监管、美国股票交 付失败制度、美国对投资顾问的监管与言论自由的冲突与解决、英国现行金融监管 执法体制，为了解域外相关法制提供了重要参考。 [案例评析] 收入四篇论文。前两篇为对“浙江海纳”和“宝硕股份”、“沧 州化工”三个破产重整案例的介绍和分析。据不完全统计，目前我国有近20 家上市 公司进入破产重整程序，如何妥善处理这些重整案件、公平保护相关主体的利益、 协调好司法程序与资本市场监管的关系等，值得进一步研究。第三篇从“中国国航” 油料套期保值业务重大损失事件出发，对相关信息披露监管的完善做了思考。最后 一篇基于