2014年证券从业笔记小抄_证券交易考前知识点串讲讲义.docVIP

第一章　证券投资分析概述 第二章　有价证券的投资价值分析与估值方法 第三章　宏观经济分析 第四章　行业分析 第五章　公司分析 第六章　证券投资技术分析 第七章　证券组合管理理论 第八章　金融工程应用分析 第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问 一、2012年考试教材变化情况 第一章（微调）新增1.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。变化删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。 第二章（微调）变化1.A股的过户费为成交面额的0.75‰。（原来是1‰） 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。 第三章新增人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点变化1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内容。 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。 第四章新增1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银行”存管模式。2.“非交易过户”增加了相关内容。 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。变化“客户交易结算资金第三方存管”都改为了“客户交易结算资金存管”。 第五章（微调） 变化“股东大会网络投票”相关内容发生变化。 第六章（微调）新增其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。 第七章（未变） 第八章新增1.标的证券为ETF时，应符合的条件。 2.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；权证的折算率为0。 3.“第五节 转融通业务”整节内容为新增。变化1.第一节“融资融券业务资格”进行了很大的调整。 2.融资融券业务试点的相关规定删除了。 3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内容进行了调整。 4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。 第九章（微调）变化“证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。 第十章（未变）第一章　证券交易概述本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6.熟悉证券交易场所的含义。 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10.熟悉证券交易所会员的日常管理。 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 【例1·多选题】证券交易的特征有（　）。 A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性 『正确答案』ABDQQ：。 『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性。【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　） A.正确B.错误 『正确答案』A 『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。（二）我国证券交易市场的发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。QQ：。 14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。 A.1990年7月3日B.1991年7月3日 C.1990年12月19日D.1992年12月19日 『正确答案』B 『答案解析』1991年7月3日