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南方-工行-策略进取1号资产管理计划 资产管理合同（草案） 资产管理人：南方基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、前言 1 二、释义 2 三、声明与承诺 4 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 6 六、资产管理计划的备案 8 七、资产管理计划的参与和退出 9 八、当事人及权利义务 12 九、资产管理计划份额的登记 16 十、资产管理计划的投资 17 十一、投资经理的指定与变更 21 十二、资产管理计划的财产 22 十三、投资指令的发送、确认与执行 23 十四、交易及交收清算安排 26 十五、越权交易 28 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 30 十七、资产管理计划的费用与税收 34 十八、资产管理计划的收益分配 37 十九、报告义务 38 二十、风险揭示 40 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 42 二十二、违约责任 44 二十三、法律适用和争议的处理 46 二十四、资产管理合同的效力 47 二十五、其他事项 48 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》《》(以下简称《》）”和其他有关平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。  二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《南方-工行-策略进取1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人：指南方基金管理有限公司 4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司 5、注册登记机构为人的利益，将委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分 三、声明与承诺 （一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或代理销售机构。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况做出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。 （二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 （三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。  四、资产管理计划的基本情况 （一）资产管理计划的名称 南方-工行-策略进取1号资产管理计划。 （二）资产管理计划的类别 混合型。 （三）资产管理计划的运作方式 契约型，定期开放。资产管理人向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由资产管理合同规定的商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资运作。 （四）资产管理计划的投资目标 严格控制风险，在追求一定程度本金安全的基础上，争取投资组合资产的稳定增值。 （五）资产管理计划的存续期限 自本合同生效之日起三年。 （六）资产管理计划的最低资产要求 本资产管理计划成立时的初始资产净值不得低于5000万元人民币。 （七）资产管理计划份额的初始销售面值 人民币1.00元。 （八）其他 资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。