中国资本体现式技术进步估计.pdfVIP

经济科学 ·2011年第3期 中国资本体现式技术进步估计术 孙 克 (北京大学经济学院 北京 100871) 摘 要：资本积累是经济增长的重要源泉，技术被体现在新资本品之中，这种资本体 现式技术进步是全部技术进步的重要组成部分。本文基于增长核算框架，构建了中国1979 年至 2008年资本品价格指数并通过内生增长模型，同时估计了资本体现式技术进步和中 性技术进步。结果表明，中国资本体现式技术进步增长率为 l1．5个百分点，占全部技术进 步的72％左右，为技术进步的主要组成部分，这比以往文献的估计值更大。文章最后就模 型的稳健性作 了必要的检验 。 关键词：资本体现式技术进步 内生增长 价格指数 一 、 引 言 在研究经济增长和发展的过程中，尽管有着不同的观点，但是大多数经济学家都认为 资本积累对于经济增长有着至关重要的贡献 。技术进步体现在新资本品之 中，体现技术进 步的理论逐渐被重视 。索洛 (Solow，1960)最先提出了体现技术进步的概念 ，通过假定 资本形成 的不 同时期体现 了不 同的技术 ，明确把体现技术 的概念融合到总量生产 函数之 中，假定体现技术进步以一个不变的常指数速率发生。由此也引发了一场争论至今的关于 非中性技术进步是否能够测算和能否与中性技术进步分离的争论。传统观点认为技术进步 和全要素效率之间有着密不可分的关系，但是陈坤耀 (1997)和菲利皮 (Felipe，1999) 等认为技术进步和全要素效率是有区别的，所谓的技术进步应该包括两个部分：体现式技 术进步和非体现式技术进步，全要素效率只是包含 了非体现式的技术进步。体现式技术进 步指资本品包含 了其生产时的技术，不同时期的资本品不再是同质的，新的资本品比旧的 资本品生产效率更高 。技术进步与全要素效率的关系可 由图 1表示。无论是索洛 (Solow， 1956)的新古典增长模型还是罗默 (Romer，1986)及卢卡斯 (Lucas，1988)等的内生增 长模型都在技术进步是经济增长中的核心方面形成一致的观点。但是在技术进步通过何种 方式影响经济增长却鲜有共识 。伴随着大量的资本品的投入，技术进步通过体现于资本品 之 中影响经济增长的传导途径越来越受到关注和重视。格林伍德等(Greenwoodeta1．，1997) 通过对美国经济研究得出两个观察性事实：第一、设备 的相对价格 以平均每年大于 3％的 速度下降。同时，设备投资对 GDP的比例显著上升 。第二、新的设备投资和设备的相对 作者特别感谢刘伟教授对论文的指导，感谢匿名评审人的建设性意见，感谢北京大学经济学院李绍荣教 授和布朗大学DavidN．Weil教授的建议和帮助。当然，文责 自负。 。这里的 “新”和 “旧”指的是生产时间的不同，而非资本品物理意义上的差异。 33 价格之间有着负向相关关系。价格和数量的负相关说明新的设备中包含有技术进步。 图1 技术进步与全要素效率的关系 帕克 (Pakko，2002a)指出20世纪90年代后美 国设备制造业资本对于行业总产值的 贡献越来越大，但是全要素效率确实是持续下降的。帕克 (Pakko，2002b)认为欧美上世 纪九十年代后出现的经济高增长、资本高投入和全要素不断下降的悖论需要对体现式的技 术进步进行测度 。该方面最据代表性的研究是基于戈登 (Gordon，1990)，其编制了美 国 耐用生产品的不变质量价格指数。哈尔滕 (Hulten，1992)利用该价格指数通过增长核算 方程 的测算，认为美 国 20％的经济增长是 由于体现技术进步的贡献 。格林伍德等 (Greenwoodeta1．，1997)同样利用该价格指数通过数量分析方法估算了美 国的资本体现技 术进步， 认为其大约解释 了美国 60％的经济增长。国内研究方面，郑玉歆 (1998)认为 生产要素在经济发展的不同阶段，对经济增长的重要性随时间变化，技术进步对经济增长 的作用更是具有阶段性变化规律，在国内较早的认识到了体现技术进步对于经济增长的重 要性 。林毅夫和任若恩 (2007)认为在实物