合规的作用（白皮书）.docVIP

合规的作用（白皮书） 2005年12月 证券行业协会 法律与合规部 一、合规部门 2 （一）背景 2 （二）合规部门的组织架构 2 （三）典型的合规职能 4 1、咨询建议 4 2、政策和程序 4 3、教育/培训 5 4、监测 5 5、业务部门合规检查 5 6、集中式的合规职能 6 7、许可、注册和雇佣相关的职能 6 8、内部质询与调查 6 9、监管检查、调查和报告 7 10、促进与监管者的关系 7 11、倡导合规文化 7 12、评估制度：对现有业务行为和新趋势的评估 7 13、陪同 8 （四）和业务部门和高级管理层之间的协调 8 1、和高级管理层之间的关系 8 2、和业务部门及其管理者之间的关系 8 （五）和其他控制部门：风险部门，内部审计部门和法律部门之间的关系 9 1、和法律部门/总法律顾问之间的关系 9 2、和内部审计部门之间的关系 9 3、和风险管理部门之间的关系 10 二、公司的合规制度和合规部门的作用 10 （一）公司遵守法律法规的责任和合规部门作用之间的区别 10 （二）合规部门的职责与管理者、高级管理层的职责之间的区别必须维持 11 三、影响合规职能的新趋势 13 四、结论 16 合规的作用 证券公司长期以来一直将采用并执行强健的合规制度作为自律措施和优秀的商业实践的重要组成部分。合规部门在公司的合规制度中起着重要作用，主要发挥为业务部门和管理层提供咨询、监测和培