证券经纪讲义二.doc

子情境五 代办股份转让 情境描述 业务主体：投资者、银河证券公司太原营业部 业务起因：根据我国规定，投资者参与股份转让，必须委托证券公司营业部代为办理 业务内容：证券公司营业部办理代办股份转让业务，并提供相关咨询事宜 业务环境：证券公司营业部 学习目标 根据证券市场情况，帮助证券公司开展证券经纪业务。 能指导客户进行代办股份转让的开户； 能准确认定代办股份转让的业务范围； 能正确开展代办股份转让的资格审定； 熟悉代办股份转让的基本规则； 能向投资者及时提示股份转让的风险； 能用正确的专业语言和客户进行沟通 能正确进行投资者教育。 教学学时 校内教学、实训时间为4学时。 教学手段与方法 情境教学法 项目教学法 直观教学法 角色扮演法 教学资源 1．专业教师。 2．证券金融综合实训室。 3．客户证件、《股份账户注册申请表》、《股份转让风险提示书》、《股份转让委托代理协议书》。 4．教学课件、柜台处理软件、实时行情软件、票据打印机、计算工具。 5．信息网络及相关教学资源。 学习准备 一、学生学习准备 1、具备基本的金融与证券理论知识 2、具备基本证券投资技能 3、理解证券公司的主要业务 4、具备基本金融管理与服务能力 5、具备数学计算能力 6、具有计算机操作能力 7、具有语言表达和沟通能力。 二、教师教学准备 （一）熟悉代办股份转让业务的相关法律法规 （二）熟悉办理代办股份转让业务的流程及相应的资格的审定 （三）熟练操作客户服务软件 （四）能根据教学法设计教学情境 （五）能按照设计的教学情境组织教学 工作任务 证券公司在营业部通过完成各项具体工作任务，为投资者提供代办股份转让服务。 一、为投资者开立股份转让帐户 二、委托买卖 三、分红派息 四、股份帐户挂失 五、资金账户挂失 教学实施与岗位实训  模拟情境 某投资者来到银河证券公司太原营业部，准备参与股份转让，委托证券公司营业部代为办理，证券公司营业部办理代办股份转让业务，并提供相关咨询事宜。  揭示本情境的教学内容和授课要点 1．代办股份转让的含义分析  代办股份转让是证券公司依据中国证券业协会的有关规定向广大投资者提供的非上市股份公司股份转让服务，目前试点范围仅限于原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所的退市公司。 2．代办股份转让业务的操作流程  角色配置 每八人为一小组，二名学生扮演投资者，其余为证券公司经纪人。  分角色解析教学内容、操作程序或方法、注意事项 一、为投资者开立股份转让帐户 1．开立证券账户 代办转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。 开立股份帐户时，投资者应分别携下列资料到闽发证券公司各营业部办理 （1）境内个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称“身份证”）及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 （2）境外个人：有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 （3）境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。 （4）境外机构：注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件、董事会或董事、主要股东或有权人士的授权委托书、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效证明文件及复印件。 开户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民币；境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。 2．开立资金账户 客户持本人身份证、股份帐户、银行借记卡到营业部开立资金帐户。已经在本营业开立A股资金帐户的，还须提交A股资金帐户卡，由营业部将股份帐户共享到原A股资金帐户卡。 二、委托买卖 （一）转让时间  根据股份转让公司质量，股份转让时间分为每周转让五次和每周转让三次两种，投资者可从股票简称最后的一个字符上识别股份转让的次数：股票简称最后的一个字符为5，表示每周转让五次（每周一、二、三、四、五）；股票简称最后的一个字符为3，表示每周转让三次（每周一、三、五）。 同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让五次：⑴规范履行信息披露义务，⑵股东权益为正值或净利润为正值，⑶最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份每周转让三次。 交易日的委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：