全面加强从业人员执业行为精细化管理.pdfVIP

Highlights 本刊专辑 全面加强从业人员执业行为精细化管理 ■ 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司结合实际情况，以 础的工作，是证券公司规范员工执业的前提。兴 制度建设和技术管控为主要手段，进一步强化 业证券对公司制度的起草、会商、法律和合规性 事前防范、事中监控、事后查处的证券从业人员 审查、审批、发布、实施、解释和维护，做了清 执业行为管理体系建设，有效地推进 《证券业从 晰的界定，统一制度管理体系，规范制度管理流 业人员执业行为准则》 （以下简称 《执业行为准 程。按制度重要程度、规范事项范围，将公司制 则》）的执行落实，形成了从业人员执业行为精 度分为基本管理制度、管理办法、操作规程三个 细化管理工作机制。 层级，形成了一套较完善的制度体系。 在本次从业人员执业行为自查工作中，根据 一、加强组织领导，深入宣传学习 《证 公司业务发展及强化员工执业行为管理的需要， 券业从业人员执业行为准则》 对经纪业务管理、证券投资业务管理、机构业务 为加强对从业人员执业行为管理，公司成 管理、信息技术管理、反洗钱工作等方面制度进 立了 《执业行为准则》执行情况检查工作领导 行了重点补充和修订，并重新印发，同时还对下 小组、 《执业行为准则》执行情况检查工作推进 一步需要进行改进和完善的制度做出计划安排。 小组、专项检查工作小组，要求员工进一步增强 通过各部门自查、合规与风险管理部复查方式对 合规执业意识，规范执业行为，并再次强调加强 制度执行情况及实际效果进行核实评价，检查各 公司内控制度和管理体系建设，深入推进自查自 项制度在日常工作中是否得到良好的贯彻执行， 纠。在 《执业行为准则》学习活动中，除了逐条 并针对制度执行中存在的不足和问题，规范和细 逐字进行宣讲学习外，还结合员工自身的工作实 化工作程序、加强监控管理、优化技术手段，进 际情况，开展丰富多彩、形式多样的活动，加深 一步提高制度执行力。 对 《执业行为准则》及相关法律法规的掌握。 在本次新补充和修订的制度中，有多项制度 二、以制度建设为基础、以技术手段为 直接涉及员工执业行为管理，如 《员工投资行为 保障，强化执业行为精细化管理 管理暂行办法》、 《敏感岗位信息监控管理规定 （一）对公司制度进行全面排查, 进一步完善规 （试行）》、 《信息系统操作权限管理办法》和 范员工执业行为的制度体系 《大权限用户管理办法》等。 制度体系建设是执业行为合规管理最为基 其中， 《员工投资行为