美国专利法不正当行为原则的研究.doc

中图分类号：  密  级：  UDC：  本校编号：  10652  法律硕士专业学位论文  论文题目：  美国专利法不正当行为原则研究  研究生姓名：  陈雨  学号：  20104102001542  校内指导教师姓名：  李雨峰  职  称：  教 授  校外指导教师姓名：  职务职称：  申请学位等级： 论文提交日期：  硕士  专业方向：知识产权 学习形式：全日制 论文答辩日期： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含获得 西南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。  学位论文作者签名：  签字日期：  年  月  日  学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 西 南 政 法 大 学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机 构送交论文的复印件和电子文档。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明）  学位论文作者签名：  导师签名：  签字日期：  年  月  日  签字日期：  年  月  日 法 律 硕 士 专 业 学 位 论 文 美国专利法不正当行为原则研究 The Inequitable Conduct Doctrine of U.S. Patent Laws  作 者 姓 名：  陈  雨  指 导 教 师：  李雨峰  西  南  政  法  大  学 Southwest University of Political Science and Law 内 容 摘 要 不正当行为原则，是美国专利法领域自判例发展而来的一项普通法规则，也是美国 专利侵权诉讼中最为著名和普遍的抗辩规则。其中不正当行为，是指专利申请人在专利 申请过程中对美国专利商标局作出的违反诚实义务的行为。在这一原则下，法院经由被 控侵权方举证证明专利持有人在专利申请过程中存在不正当行为，则判决驳回该专利整 体的强制效力。自此不正当行为原则确立的第一个判例落定至今，针对不正当行为成立 的检测方法和举证标准一直处于发展和演变过程中，并经过大量的历史判例积累，形成 了较为复杂的适用规则。 本文在结构上包括五个部分。 第一部分介绍该原则的基本概念和特征，其在专利法体系当中的功能和目标，以及 该原则发展的历史判例，以期从整体对该原则在美国专利制度中的地位和作用形成一个 初始概念。 第二部分讨论不正当行为原则的理论基础。不正当行为原则的理论渊源来自两个方 面，其一，是美国专利法实施细则第一章第 56 条规定的专利申请程序中申请人的“真 实陈述义务”，其二，是一项普通法原则——“不洁之手”原则。前者解释了不正当行 为原则的设立意义以及主要的目标，后者则是在该原则的创设案例中作为其上位原则被 援用，并因此成为法院创设并适用该原则的判例法上的依据。 第三部分分析和梳理不正当行为的认定和检测标准的形成、发展和演变。首先是重 要性标准，本文梳理了重要性标准两种不同的测试方法，以及对重要性认定的三种相互 区别的裁量尺度；其次是意图因素，通过分析几个重要判例中法官对意图因素认定的意 见，梳理了意图因素常见的认定标准，以及法官认定该意图因素所普遍采用的分析方法。 通过上述梳理和分析，本文向读者展示法院具体如何运用该原则鉴别和治愈不正当行 为。 第四部分阐释不正当行为原则适用的诉讼结果及其成文法律依据和判例法渊源，尤 其是分析不正当行为所导致的专利整体无执行力的法律意义，并论述为何不正当行为原 则将导致专利整体无执行力。此外，该部分还对不正当行为可能引起的其他惩罚性后果 1 进行了介绍。 第五部分的主题是美国范围内围绕不正当行为原则的争论和质疑，以及其对我国的 借鉴意义。该部分中首先梳理了美国法院、学者和专利持有人等专利界各方面对该原则 的评价和争议，明确该原则目前的争议核心所在，其次，分别从作为一种司法公共政策 和作为一种诉讼抗辩策略两种功能角色入手，分析该原则在美国专利历史发展和净化专 利申请程序和专利市场秩序方面的功能及其现状，以及其对美国专利诉讼的影响和功能 发挥。 关键词： 不正当行为；美国专利法；普通法原则；不洁之手；真实陈述义务 2 Abstract The Inequitable Conduct Doctrine is a common law pr