内幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

成都华神集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2012 年1 月17 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 成都华神集团股份有限公司 Chengdu huasun group Inc., LTD. 目 录 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第三章 内幕信息知情人的定义及范围 第四章 内幕信息知情人的登记备案 第五章 内幕信息的保密管理 第六章 罚则 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范成都华神集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第34 号》 等有关法律法规，以及公司 《章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责。公司董事会 应当保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要负责人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公 室负责公司信息披露和内幕信息知情人的名单收集。 公司监事会负责对本制度的实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事 会办公室同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司 内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉 及内幕信息及信息披露的内容的资料。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员以及公司各部门、控股子公司应积 极配合做好内幕信息知情人登记管理工作，加强内幕信息的保密管理。本制度同 样适用于控股子公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及 其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介 上公开披露的信息。 第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大权益变动和重大股权结构变动； （三）公司重大投资行为和重大的购置财产决定； （四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （五）公司董事、1/3 以上监事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行 职责； （六）持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （七）公司经营的外部条件发生重大变化； （八）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依 法进入破产程序、被责令关闭； （九）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （十）公司发生重大亏损或者重大损失； （十一）公司发生的重大诉讼、仲裁事项； （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十三）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查、采取强制 措施或可能依法承担重大损害赔偿责任； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5% 以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售； （十六）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供除经营业务外的重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （十九）董事会就公司发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案，以及 由此形成的股东大会和董事会议案； （二十）公司定期报告、业绩预告、业绩快报、主要会计数据和主要财务指 标； （二十一