“传销罪”罪名法定化之研究的研究.docVIP

“传销罪”罪名法定化之研究 ——兼评《刑法修正案(七)》(草案)中“组织领导传销罪” 　　关键词: 传销 传销罪 罪名法定 《刑法修正案(七)》(草案) 　　内容提要: 2008 年，我国《刑法修正案(七)》(草案)新增了“组织领导传销罪”。国外对传销罪普遍予以刑罚规制。我国新增传销犯罪有其必要性。该罪的设立应遵守适度和协调的原则。传销罪是指行为人组织策划或积极参与以销售产品或提供服务为幌子，以高额回报引诱人员加入，获利主要来源于发展人员所缴付的费用，而不是基于销售产品或提供服务之合理价格，扰乱市场秩序，情节严重应予刑罚处罚的行为。传销罪与集资诈骗罪、非法经营罪和诈骗罪存在差异。该草案设置的传销罪尚有需要完善之处。 　　随着我国政策和法律的变动，“传销”一词在不同时期有不同的涵义，在1998 年4 月21 日国务院《关于禁止传销经营活动的通知》出台前，“传销”即“多层次直销”，只是指一种销售方式，属于价值中性的词。2005 年出台的《禁止传销条例》出于多重考虑，将“收取高额入门费”、“团队计酬”和“拉人头”的传销行为列为违法行为，实际上等同于国外立法例中的“金字塔欺诈销售”(pyramid sales scheme)。 　　多层次直销(Multi-level Marketing)是指直销企业通过发展两个层次以上的直销商，并由直销商将本企业产品直接销售给消费者的一种经营方式。直销商的收入，除了个人销售产品的佣金外，还可以通过推荐发展新的直销商，建立销售网，并通过销售网的销售业绩，提取一定比例的佣金作为奖金。目前，多层次直销是全球直销市场的主流。多层次直销本属于正当的营销方式，但因为其具有组织的封闭性、交易的隐蔽性、营销人员的分散性等特征，在实际运作中很容易被一些不法商人利用，将多层次直销的销售产品本意变质为欺诈性质的敛财工具。国际上称这种披着多层次直销外衣实行非法活动的行为为“金字塔欺诈销售”。“金字塔欺诈销售”本质上是一种操纵者通过几何方式招揽人员并收取高额入门费用，从而达到敛财目的的行骗犯罪活动，为全球许多立法所明令禁止。 　　我国所要严厉打击的“传销”等同于“金字塔欺诈销售”，即以销售产品或提供服务为幌子，以高额回报引诱人员加入，获利主要来源于发展人员所缴付的费用，而不是来自产品销售或服务的提供。这也就是“借新债填旧债”。这样一个没有经济增值的交易，其目的是非法敛财。获利的永远是组织者和最早加入者，而在底层的参与者则成为“最后的老鼠”而受骗、被套。 　　一、主要国家和地区对传销的刑罚规制 　　传销，即国外的“金字塔欺诈”，其在各国和地区名称各异，如连锁信、滚雪球、连锁式销售、金钱游戏、推荐式销售、投资乐透抽奖、老鼠会等。但各国都将其明确作为非法行为加以禁止，并给予相应的刑罚处置。 　　美国对金字塔销售的法律规范，一是依据美国联邦贸易委员会的规定;二是美国各州的法律规定。其具体包括：媒体销售法;多层次传销管理法;商业机会法;禁止金字塔欺诈法案。法院对传销犯罪者可宣告暂时限制令，或者临时的或永久的禁止令。 　　加拿大《公平竞争法》第55.1 条明确提出禁止金字塔欺诈，对违法者处5 年以下徒刑及2.5 万加元罚款。 　　德国《反不正当竞争法》第6 条规定：任何人在商业活动中，采取下列方法直接或间接引诱一个消费者购买商品、服务、权力，即属于滚雪球销售行为。具体方法是：通过介绍加入，被介绍加入就可以获取产品、服务、某种权力的报偿。对这种违法行为，处以2 年以下有期徒刑和罚款。 　　法国在1989 年修订的89-421 号法律明令禁止滚雪球销售。凡仅通过介绍下线就可以获取奖金的就是滚雪球销售。发起人要处以5 年以下有期徒刑以及250 万法郎罚款。 　　日本《防止无限连锁链法》第五条规定，开设或经营无限连锁链者处以三年以下徒刑或三百万日元以下的罚金或并罚。以劝诱加入无限连锁链为职业者处以三年以下徒刑或三百万日元以下罚款。其第七条规定，劝诱加入无限连锁链者处以二十万日元以下罚款。1 　　马来西亚《直销法》规定，经营计划中，不是根据产品和服务的销售数量赚取利润，而是通过引诱下线加入来获取利润。不论直接或间接实行，都将视为犯罪，并处以25 万元以下马币罚款，再犯者处以50 万元马币以下罚款。法人团体中的任何个人，包括经理、秘书或另外类似管理人员，有违法行为者，将被处以25 万元以下马币罚款，或判三年以下徒刑，或两者合并施行。再犯者处以50 万元以下马币罚款，或判六年以下徒刑，或两者合并施行。 　　韩国《直销法》第32 条第2 项明令：“任何多层次销售组织及人员不得有下列行为：从事金钱经营，或打着经营产品和服务的幌子从事金钱经营。”违反者处以五年以下有期徒刑或1 亿韩元以下罚款。 　　我国台湾地区“公平交易法”规定禁止变质的多层次传销，违反规定