2012期货从业资格法律法规精讲班讲义1-5讲.pptVIP

十一、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 第七章 法律责任 例题．期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。 A．处以违法所得5倍罚款 B．处以违法所得3倍罚款 C．没收违法所得 D．处以违法所得4倍罚款 答案：C 第七章 法律责任 十二、内幕交易 1、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的 第七章 法律责任 2、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。 3、期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 第七章 法律责任 例题．期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处3万元以上30万元以下的罚款。 A．免职 B．警告 C．刑事处分 D．记过 答案：B 第七章 法律责任 十三、任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款： （1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的； （2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的； 第七章 法律责任 （3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的； （4）为影响期货市场行情囤积现货的； （5）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。 单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。 第七章 法律责任 例题．任何单位或者个人有下列（ ）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合 B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C．任用不具备资格的期货 答案：A 第七章 法律责任 十四、交割仓库 （一）出具虚假仓单； （二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密； （四）违反国家有关规定参与期货交易； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 第七章 法律责任 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。 第七章 法律责任 十五、国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的；给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。 第七章 法律责任 例题．国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他