跨国公司法律与合规风险管理体制及运作机制研究.pdfVIP

猫 载 跨国公司法律与合规风险管理体制及运作机制研究 陶顾 中 乔钢梁 周宇 张兴祥 唐功远 田集耕 裴颖 · 内容摘要 随着世界经济 日趋全球化及 中国集团公司加速走进国际市场， 如何在跨国经营中防范、规避和管理各种法律、合规风险已经成 为中国集团公司法律部面临的一个现实而严峻的课题。虽然中国 大型国有企业 目前在总法律顾问制度及法律风险管理体制的推行 和实施方面取得了长足的进步，大型民营企业的法律部运作也逐 渐走上了正轨，但是中国集团公司法律部在机构设置、职能分配、 团队培养、流程管理、运作机制及企业合规文化建设等方面与外 国跨国公司有相当的不同。这些不同除国情因素外，还有一大部 分原因在于许多中国集团公司走向跨国经营尚处于开始的探索和 尝试阶段。本文重点介绍外国跨 国公司法律部在机构设置、职能 ·陶顾中，诺基亚、西门子 (中国)公司高级法律顾 问；乔钢梁，德国西门子公司东北亚区 法律总监；周字，法国施耐德电气公司大中华区法律总顾问；张兴祥，美国通用电气公司中国区高 级法律政策顾问；唐功远，美国IBM公司中国区高级法律顾问；田集耕，美国思科公司中国区高 级法律顾问；裴颖，瑞士嘉能可商业公司中国区高级法律顾 问。 2 北京仲裁 (第78辑 分配、团队培养、流程管理、运作机制及企业合规文化建设等方 面的一些做法和经验，以供 中国集团公司法律部在与国际化接轨 的工作上做些参考和借鉴。 · 关键词 中国集团公司 跨国公司 法律部 法律与合规风险管理 随着世界经济 日趋全球化及中国集团公司加速走进国际市场，如何在跨 国经营中防范、规避和管理各种法律、合规风险已经成为中国集团公司法律 部面临的一个现实而严峻的课题。 近年来，一方面中国大型国有企业在国务院国有资产监督管理委员会的 指导下，在总法律顾问制度及法律风险管理体制的推行和实施方面取得了长 足的进步。另一方面，大型民营企业的法律部运作也逐渐走上了正轨。但同 时中国集团公司法律部在机构设置、职能分配、团队培养、流程管理、运作 机制及企业合规文化建设等方面与外国跨国公司仍有相当大的差异。 造成差异的一部分原因是中国的政治、经济、社会、法律、文化等诸多 国情与国外不同，另外也是由于许多中国集团公司的跨国经营之路尚处于起步 阶段，其法律部在探索、尝试中发展完善 自己亦属正常。事实上，外国跨国 公司也是在经过了近十几年在国际经济、金融、法律及合规风险的各种发展 和变化过程中 (比如说近些年 SOX法规的出笼、FCPA法规的加强及2007年 的金融风暴的冲击等)才逐步完善了法律部的各种法律风险管理及运作机制。 本文的宗旨是重点介绍外国跨国公司法律部在机构设置、职能分配、团 队培养、流程管理、运作机制及企业合规文化建设等方面的一些做法和经验， 以供中国集团公司法律部的同仁在与国际化接轨的工作上做些参考和借鉴。 需要说明的是，本文只是基于课题组成员对 自己所属公司的了解而作出 相应的介绍，因此远远不能说本文的内容代表了欧美尤其是亚洲跨国公司法 律部的全部情况。 为了明晰起见，本文由五大部分组成：(一)法律部的定位、组织架构及 职能；(二)法律部的团队建设与人才管理 ；(三)法律部跨国经营中常用的 几种运作机制；(四)公司合规风险管理及企业遵纪守法文化的树立； (五) 总结一对中国集团公司的几点建议。 特 载_ 跨国公司法律与合规风险管理体制及运作机制研究 3 一 、 法律部的定位、组织架构及职能 (一)法律部的定位 在外国跨国公司中，法律部有着其特殊的使命和定位，那就是以其专业 职业技能、极强的道德 良心及组织机构的独立性来管理企业的各种法律和合 规风险，从而大大降低企业在经营中因合同、知识产权、并购、诉讼、合规等 风险而给公司带来的经济及名誉上的损失。 (二)组织架构 为了完成其特殊的使命 ，外国跨 国公司法律部在职能、机构设置及分工 上都有其特点。首先，跨国公司通常在本国及国外