香港证券与期货从业员资格考试相关事项22384.pptVIP

-*- 香港证券与期货从业员资格考试简介 国信证券（香港）经纪有限公司 投资顾问部 2010年04月 主要内容 香港有几类牌照。 个人申请牌照的条件。 资格考试形式、合格要求及费用 。 个人申请牌照，部分条件可以豁免。 考试及报名时间（卷一）。 香港及国内考试报名方法（卷一）。 香港有几类牌照 9类受规管活动 1、证券交易。 2、期货合约交易。 3、杠杆式外汇交易。 4、就证券提供意见。 5、就期货合约提供意见。 6、就机构融资提供意见。 7、提供自动化交易服务。 8、提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9、提供资产管理。 个人申请牌照的条件 个人申请牌照必须同时满足以下三个条件： 学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试） （规例考试与应用考试统称为资格考试） 资格考试形式、合格要求及费用 资格考试的笔试试卷均为中、英文，而试题会以多项选择题形式设定。考生须作答试卷的所有问题。合格分数为70 % 。 试 卷 问题数目 （多项 选择题 ） 时间 （分钟 ） 考试 费用 规 例 试 卷 卷 一 基 本 证 券 及 期 货 规 例 60 90 HK$750 卷 二 证 券 规 例 40 60 卷 三 衍 生 工 具 规 例 40 60 卷 五 机 构 融 资 规 例 40 60 卷 六 资 产 管 理 规 例 40 60 应 用 试 卷 卷 七 金 融 市 场 60 90 HK$480 卷 八 证 券 40 60 卷 九 衍 生 工 具 40 60 卷 十 一 机 构 融 资 40 90 卷 十 二 资 产 管 理 40 60 备注：国内考试，卷一考试费用为人民币500元。 个人申请牌照，部分条件可以豁免 只有香港学历、认可行业资格考试（应用考试）可以豁免。 满足以下条件之一的，可以豁免上述两项条件： 取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。 A股执业资格与港股牌照对应关系 内地执业资格 香港牌照列出的受规管活动 证券执业资格 (已通过证券交易专科考试) 证券交易 (第一类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券投资分析专科考试) 就证券提供意见 (第四类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券发行与承销专科考试) 就机构融资提供意见 (第六类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 期货合约交易 (第二类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 就期货合约提供意见 (第五类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券投资基金专科考试) 提供资产管理 (第九类受规管活动) 满足豁免条件者只需参加规例考试 职位 受规管活动 香港证券专业学会证券及期货从业员资格考试 # 负责人员 证券交易 就证券提供意见 卷1及卷2 负责人员 期货合约交易 就期货合约提供意见 卷1及卷3 负责人员 就机构融资提供意见 卷1及卷5 负责人员 提供资产管理 卷1及卷6 代表 证券交易 就证券提供意见 卷1 代表 期货合约交易 就期货合约提供意见 卷1 代表 就机构融资提供意见 卷1 代表 提供资产管理 卷1 卷一考试及报名时间 香港考试时间安排（每月两次）： 如：3月20日上午 11:15-12:45，下午 4:45—6:15。报名日期3月11日截止。 4月17日上午 11:15-12:45，下午 4:45—6:15 。报名日期4月8日截止。 其他月份的考试安排，请访问香港证券专业学会网站：/hksicbe/CBE/examTimeTableMonthListAction.do 深圳（上海）考试时间安排（一年两次）： 第一次：4月24日 下午2: 00至3:30 。报名日期：2月22日至3月4日。 第二次：10月23日（具体时间待通知）。 报名日期：7月6日至20日。 详情请访问中国证券业协会网站：/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1262587053100info_type=CMS.STDcate_id=81183689256100 香港及国内考试报名方法 香港报名方法： 登陆香港证券专业学会网站 /big5/home.html 网上注册 （点击e-booking按钮开始注册)。 网上付款。 等待准考证（可以自行打印，在考试现场领取原件）。