证券市场基础知识第一章复习题.pptVIP

第一章 练习题　　 一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。） 1．证券的基本功能不包括（）。　　 A. 筹资—投资功能??? B. 定价功能　　 C. 资本配置功能??? D. 规避风险功能 3．证券业协会和证券交易所属于（）。　　 A. 政府机构??? B. 政府在证券业的分支机构　　 C. 自律性组织??? D. 证券业最高监管机构 内事不明问百度， 外事不明问谷歌！ * D［解析］ 证券的基本功能是筹资—投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。 2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。　　 A. 证券市场网络化　　B. 各种类型的个人投资者快速成长　　C. 金融机构混业化　　D. 各种类型的机构投资者快速成长 D［解析］ 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。 A［解析］ 政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。证券按募集方式，可分为公募证券和私募证券。故选A。 C［解析］ 在证券市场中，证券业协会和证券交易所属于自律性组织。政府机构属于证券发行或投资者。故选C。　　 4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。　　 A. 公募证券和私募证券　B. 政府证券、政府机构证券、公司证券　　 C. 上市证券与非上市证券　　D. 股票、债券和其他证券 5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。　　 A. 证券市场是价值直接交换的场所　　B. 证券市场是财产权利直接交换的场所　　C. 证券市场是价值实现增值的场所　　D. 证券市场是风险直接交换的场所 C［解析］ 证券市场具有以下三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所。（2）证券市场是财产权利直接交换的场所。（3）证券市场是风险直接交换的场所。 故选C。 6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。　　 A. 股票 B. 公司债券　　C. 商业票据D. 金融证券 D［解析］ 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。故选D。 7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。　　A. 募集方式　　B. 是否在证券交易所挂牌交易　　C. 证券所代表的权利性质　　D. 证券发行主体的不同 B［解析］ 上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。 8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。　　A. 证券投资咨询机构和财务顾问机构　　B. 资信评级机构和资产评估机构　　C. 会计师事务所、律师事务所　　D. 证券登记结算机构 D［解析］ 根据《证券法》的规定，证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。 9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。　　A. 全国人大 B. 国务院　　C. 全国人大常务委员会 D. 中国人民银行 B［解析］ 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 10． 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。　　A. 荷兰的阿姆斯特丹B. 美国的纽约　　C. 美国的华盛顿D. 英国的伦敦 A［解析］ 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A。 11． 1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。　　A. 天津市企业交易所B. 上海证券物品交易所　　C. 青岛物品交易所D. 北平证券交易所 D［解析］ 我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。 12． 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。　　A. 有价证券B. 商品证券　　C. 货币证券D. 资本证券 B［解析］ 商品证券是证明证券持有人对一定量的商品拥有所有权和使用权的凭证，提货单是用来证明提货单持有人对单据上的货物有所有权和使用权的证券。 13． 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。　　A. 低风险证券B. 无风险证券　　C. 风险证券D. 高风险证券 B［解析］ 由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。 D［解析］ B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证