2014年中华全国律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指.docVIP

中华全国律师协会 律师办理企业法律风险管理业务操作指引 （征求意见稿） 目录 总则 2 第一章 合同签订 3 第二章 收集法律风险环境信息 4 第一节 收集外部法律风险环境信息 5 第二节 收集内部法律风险环境信息 7 第三节 了解企业法律风险准则 8 第三章 法律风险评估 9 第一节 法律风险识别 9 第二节 法律风险分析 12 第三节 法律风险评价 14 第四章 法律风险应对 15 附则 18  总则 第1条 宗旨 为指导律师办理企业法律风险管理业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在企业法律风险管理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《企业法律风险管理指南》（GB/T 27914-2011）（以下简称“指南”）、《风险管理 风险评估技术》（GB/T 27921-2011）（以下简称“评估技术”）、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》及其他相关法律、法规、规章和国家关于企业开展法律风险管理的规定，制定本指引。 第2条 定义及业务范围 2.1本指引所称律师办理企业法律风险管理业务，是指律师事务所接受企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险管理相关的法律服务，为企业开展法律风险管理活动提供支持与协助。 2.2律师办理企业法律风险管理业务的工作范围包括但不限于： 2.2.1收集企业法律风险内外部环境信息； 2.2.2了解企业法律风险准则； 2.2.3对法律风险进行识别并出具《企业法律风险清单》； 2.2.4对法律风险进行分析评价； 2.2.5制定法律风险应对方案； 2.2.6出具《企业法律风险应对计划》； 2.2.7出具《企业法律风险管理总体报告》。 2.3律师办理企业法律风险管理业务过程中，应当根据以下因素调整工作范围： 2.3.1委托人的委托范围； 2.3.2企业法律风险管理项目目标及期望达到的效果； 2.3.3 委托人对企业法律风险管理项目的预期； 2.3.4企业法律风险管理项目预算。 第3条 特别事项 3.1本指引旨在向律师提供办理企业法律风险管理业务方面的经验，而非强制性规定，仅供律师在实践中参考。 3.2本指引仅供律师在办理法律风险管理业务中的操作性层面参考，其中涉及到的专有名词、理论体系、计量方法等均不对其做阐述，请律师自行了解。 3.3律师从事企业法律风险管理业务，依据法律、法规、规章和规范性政策文件，在委托人授权范围内独立进行工作。 3.4律师从事与企业法律风险管理业务有关的法律服务时，可参照本指引执行。 第一章 合同签订 第4条 建立委托代理关系 4.1律师应以律师事务所名义与委托人订立书面的《法律服务合同》，建立委托代理关系。 4.2律师应与委托人就本企业法律风险管理业务的目标、工作内容、工作成果进行充分沟通。在项目目标确定的前提下，依据委托人开展本项目期望达到的结果，确定详细的工作范围。 第5条 《法律服务合同》应当包括但不限于以下内容： 5.1本企业法律风险管理项目开展的目标； 5.2律师的工作范围及工作内容； 5.3律师与委托人的权利义务分配，其中需明确企业有配合的义务，在项目进行中需提供必要的人员、资料、场地等配合； 5.4项目的持续时间； 5.5项目的法律服务费用； 5.6承办该项目的人员； 5.7项目的工作成果。 第二章 收集法律风险环境信息 第6条 本指引所称收集法律风险环境信息，是指应用适当的方法，对企业内外部环境中与法律风险相关的信息进行收集、分析、整理、归纳的一系列过程。 第7条 收集法律风险环境信息是一个动态过程，律师在取得委托人授权的情况下，可协助企业保持法律风险环境信息的持续更新。 第8条 律师收集法律风险环境信息应遵循以下原则： 8.1全面性原则。律师应当全面收集与企业法律风险相关的内外部环境信息，并多角度了解企业法律风险准则。 8.2专业性原则。在收集法律风险环境信息过程中，律师应从专业角度对信息素材进行筛选判断。 8.3保密性原则。律师在收集内部法律风险环境信息时所获得的企业商业秘密，应当履行保密义务，不将相关信息透露给无关第三方。 第9条 律师收集法律风险环境信息，可以使用以下方法： 9.1对企业现有与本项目相关的文件进行调查，例如合同、以往诉讼、人力资源、企业内控制度等。 9.2对企业实地考察及对内部人员进行调查，可采用实地走访、问卷调查、单独访谈、集体研讨、电话交流等方式。律师需根据项目目标，选择适宜调查对象，通常可选择高级管理人员、部门负责人、业务骨干等开展此类工作。 9.3对企业涉及第三方主体进行调查，可采用电话交流、实地拜访等方式。律师可选择处于企业上游及下游产业链的相关主体、企业竞争对手、利益相关方等进行调查。 9.4对企业监管部门进行调查，可采用电话交流、实地拜访等方式。律师可选择工商部门