2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题6006542.docVIP

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题十? ? 一．单选题 ? 01：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。 ?A:证券市场价值 ?B:证券化率(证券市值／GDP) ?C:股票市值占GDP的比率 ?C:证券市场指数 ? 02：有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（ ）。 ?A:证券发行主体不同 ?B:是否在证券交易所挂牌交易 ?C:募集方式不同 ?C:证券所代表的权利性质不同 ? 03：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。 ?A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 ?B:公司资产收益权和剩余资产分配权 ?C:股东持有的股份可依法转让 ?C:优先认股权或配股权 ? 04：可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。 ?A:发行要素 ?B:适用的法规 ?C:发债主体和偿债主体 ?C:所换股份的来源 ? 05：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。 ?A:公司债券 ?B:铁路股票 ?C:政府债券 ?C:公司股票 ? 06：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。 ?A:15％ ?B:25％ ?C:35％ ?C:45％ ? 07：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 ?A:8％ ?B:10％ ?C:15％ ?C:20％ ? 08：有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ ）。 ?A:政府债券 ?B:商品证券 ?C:资本证券 ?C:货币证券 ? 09：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。 ?A:2年以下 ?B:3年以下 ?C:5年以下 ?C:1～3年 ? 10：某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，若1年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（）。 ?A:14％ ?B:10％ ?C:6％ ?C:4％ ? 11：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ?A:5 ?B:7 ?C:10 ?C:15 ? 12：有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。 ?A:挂牌标准相对较低 ?B:信息披露要求较高 ?C:监管较为宽松 ?C:交易制度通常采用做市商制度 ? 13：（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 ?A:保本基金 ?B:QDII基金 ?C:ETF ?C:LOF ? 14：下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。 ?A:采取记名股票形式 ?B:红筹股不属于外资股 ?C:以外币标明面值 ?C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 ? 15：附权益权证债券允许权证持有人（ ）。 ?A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 ?B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 ?C:以约定的价格购买发行人的普通股票 ?C:按约定条件向债券发行人购买黄金 ? 16：2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12％，则日收益率为（）。 ?A:20％ ?B:25.5％ ?C:31.7％ ?C:38％ ? 17：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。 ?A:1％～10％ ?B:1％～5％ ?C:5％～10％ ?C:10％以下 ? 18：（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 ?A:资产增值 ?B:接受的赠与 ?C:股票发行溢价 ?C:因合并而接受其他公司资产净额 ? 19：我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 ?A:25％ ?B:35％ ?C:45％ ?C:55％ ? 20：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 ?A:3