2014-2015年证券考试之交易.docVIP

单选题 1. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A A:中央结算公司 B:证券交易所 C:同业拆借中心 D:证监会 2. 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即使行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A A: 5 B: 8 C: 10 D：12 3、（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。B A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年 4、 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。C A、人民币10亿元 B、人民币8亿 C、人民币5亿 D、人民币2亿 5、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况是，履约保证金（）。D A:退还双方 B 归融资方 C 归融券方 D 归风险基金 6、 国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。C A 债券面值 B 票面利率 C 市场利率 D 已计利息天数 7、 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。D A 千分之2.8 B 千分之2 C 千分之2.5 D 千分之3 8、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。B A 半年 B 3个月 C 2个月 D 1个月 9、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。B A 2美元或5港元 B 1美元或5港元 C 2美元或6港元 D 1美元或8港元 10、（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结算数据发送给个结算参与人。C A T日 B T+1日 C 清算完成后 D 证券交收后 11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。B A 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 B 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 C 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 D 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构12、证券12、交易所的职责不包括（）。D A 接受上市申请、安排证券上市 B 组织、监督证券交易 C 设立证券登记结算机构 D 为他人提供担保 13、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）计算的。D A 同业拆借利率按天 B 银行利率按天 C 市场利率按天 D 票面利率按天 14、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券的分支机构。C A 董事会 B 业务执行部门 C 业务决策机构 D 分支机构 15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易大笔买卖申报数量的最低限额为（）。D A 50万份 B 100万份 C 200万份 D 300万份 16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A A 时间优先、客户优先 B 时间优先、指令优先 C 价格优先、时间优先 D 价格优先、客户优先 17、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。C A 1月 B 3月 C 半年 D 1年 18、申购时投资者通过（），申请一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。C A 基金管理人 B 基金托管人 C 一级交易商 D 证券交易所 19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容和格式制作申报材料，并报经（）批准。B A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券资金保管监督机构 20、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。B A 业务对象的广泛性 B 行为的自主性 C 证券经纪商的中介性 D 客户指令的权威性 21、严格合同管理、履行风险提示可以有效的控制融资融券的（）。C A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险 22、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。B A 全部的现金 B 一揽子股票和少量的现金 C 债券 D 单只股票 23、限价委托方式的优点是（）。B A 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 B 证券可以