技术许可合同中限制性条款问题探析.pdfVIP

型 ： A【N ZHoU XUEKAN 技术许可合同中限制性条款问题探析 毛丸冶 (中国人民大学 法学院，北京 100082；湖北民族学院 法学院，湖北 恩施 445000) [摘要】 改革开放以后，我国期望依靠引进外国先进技术来实现本国产业的跨越性发展，这就需要签订技术许可合同， 而在这些技术许可合同中往往附有大量限制性的条款 ，引发相关法律问题。对于这些限制性条款，文章认为应当放弃过去完 全排斥的态度，转而构建以维护市场竞争秩序为导向的技术保护体系与技术评估体系，结合既有法律的强制性规定与国际条 约的指导建议，借鉴发达国家的经验，建立一个以反垄断为 目标的限制性条款管理机制。 [关键词] 技术许可；合同限制性条款；TRIPS；反垄断；限制竞争 [中图分类号]D913 [文献标识码]A [文章编号]1005—3492(2014)05—0188—06 [收稿 日期] 2014—02—09 [作者简介]毛克盾，土家族，中国人民大学法学院博士生，湖北民族学院法学院讲师，主要研究方向为知识产权法。 技术许可是在不转让技术所有权的情况下转移技术权益(一般是专利权)中的财产权的行为，它是知识 产权许可的一种。今天，技术许可已经成为追求企业利润最大化和提升国家产业水平最重要的手段 ，通过将 自己的技术许可给他人使用既扩展了自己利润的来源又可以提高技术输入国的技术水平。在实践中，为了 实现技术许可的正规化、程序化、系统化，技术许可合同的存在是必须的。但是，在实践中，特别是国际专利 技术许可合同中，技术优势方往往为了追求最大利润及维护技术的领先性，在订立合同时总是附带限制性条 款，而这样的后果就会形成所谓的 “权利的滥用”而产生垄断、限制竞争等恶劣后果，它们都是对竞争的限制 或阻碍。这样做法 自然也引起了技术受让国，特别是发展中国家的极力反对，许多国家也因此专门立法来限 制技术合同中的限制性条款的效力。对于我国而言，在早期的 《技术引进合同管理条例》中就已经规定过对 限制性条款的排斥，但是这些规定往往浮于原则性，因此，如何判断限制性条款、如何有效限制相应条款的效 力以达到社会效益的最大化，是未来立法者应当思考的问题。 一 、 限制性条款的性质特点 从性质上而言，限制性条款更像是一个学术名词，就世界范围而言，对于限制性条款至今尚无一个统一 的定义，即使是TRIPS协议也回避了这个问题。国际条约往往采取一种折中的方案，即不直接定义其概念， 而是对此概念所隐含的行为予以规制。比如在 TRIPS协议中并无 “限制性条款”之定义，但是其第8条、第 30条和第40条中做出了对 “不合理限制贸易或影响技术的国际性转让的实施行为，可以采取适当措施”的 宣示性规定。之所以会出现这样轻概念重行为的现象，究其根本，乃是发达国家与发展中国家的利益博弈所 致。所以，根据国际条约我们可以认为只要是推行限制竞争性行为的条款就是限制性条款，比如在 1980年 12月5Et联合国第35届大会通过的 《关于控制限制性贸易做法的多边协议的公平原则和规则》就对 “限制 性贸易做法 (行为)”作出如下定义：“凡是通过滥用或者谋取滥用市场的支配地位，限制进入市场或以其他 方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影 响，或者是通过企业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排造成了同样影响的一切行 动或行为都叫做限制性贸易做法。”_1而这种做法如果在技术合同中以条款形式确定，则该条款即为 “限制 性条款”。虽然世界各国并未就 “限制性条款”进行定义，但是从法律所规制的行为中，我们依然可以抽象出 188 该名词的特点，《关于控制限制性贸易做法的多边协议的公平原则和规则》的规定为例，所谓的 “限制性条 款”应当有 以下特点： 其一，特定性。限制性条款特指出现在技术许可合同中的限制竞争条款，这是技术许可合同的特色，在 其他类型的合同里不会出现文章所指的限制性条款。 其二，限制 由优势方向劣势方提出。对于占有技术的输出方而言，因为技术许可市场的卖方市场化，其 所拥有的话语权远远大于受让方，因此，正常情况下，限制都是由技术输出方向技术进El方提出，这恰恰是我 们要限制的，反之，劣势方对优势方所提出的限制优势方权利的条款往往是我们保护的。 其三，不合理性。以正常的合同为例，当事人双方所达成的合意，法律一般都会予以支持和保护，而对于 技术许可合同而