证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲091132814509593.docVIP

2012年证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲0 自营业务监管和法律责任： 知识点：自营业务监管和法律责任： 一．监管措施： 1.2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。 2.证券公司每月（次月5日前报送）、每半年（30日内）、每年（30日内）报送自营业务情况。 3.自营原始资料保存20年。 加强自律管理：（答案一目了然）。 二．法律责任： 序号 法规 内容 人员或公司 单位主管及其他 行政 罚款 行政 罚款 1 条例 公司自营违规 责令改正，警告 1~5倍；处10~30万元 严重撤职 3~10万元 2 条例 自营帐户不报备案 改正，警告，没收 1~5倍；处3~30万元 严重撤职 3~10万元 3 证券法 内幕交易 处理证券；没收所得 1~5倍；处3~60万元 警告 3~30万元 4 证券法 操纵市场 没收非法所得 1~5倍；处30~300万元 警告 10~60万元 5 证券法 公司违反自营规定 没收个人公司非法所得 1~5倍；处30~60万元 严重撤职 3~10万元 6 证券法 公司资产管理违规1 没收个人非法所得 1~5倍；处30~60万元 严重撤职 3~10万元 7 证券法 公司资产管理违规2 没收个人非法所得 1~5倍；处3~30万元 严重撤职 3~10万元 8 证券法 公司资产管理违规3 没收个人非法所得 1~5倍；处10~60万元 严重撤职 3~30万元 9 办法 公司融资融券1 没收个人非法所得 1倍 严重撤职 3~30万元 10 条例 公司融资融券2 没收个人非法所得 1~5倍；处3~30万元 严重撤职 3~10万元 11 条例 公司融资融券3 没收个人非法所得 处20~50万元 严重撤职 1~5万元 12 证券法 公司融资融券4 没收个人非法所得 1~5倍；处10~60万元 严重撤职 3~30万元 资产管理业务 资产管理业务含义、种类及业务资格。知识点：资产管理业务含义、种类。一．资产管理业务含义：资产管理业务是证券公司作为资产管理人，与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营运作的行为。 包括3种：1、为单一客户办理定向资产管理业务。 特点：（1）证券公司与客户必须是一对一；（2）具体投资方向在合同中约定；（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。 2、为多个客户办理集合资产管理业务。 分为：限定性集合资产管理计划（主要投资固定收益品种，权益类的不超过资产净值的20%），和非限定性集合资产管理计划（不受上述投资范围限制）。 特点是：（1）集合性，即公司与客户是一对多；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。 3、为客户特定目的办理专项资产管理业务。针对客户的特殊要求，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 特点是：（1）综合性，即公司与客户可以是一对一，也可是一对多。既可采取定向方式，也可采取集合方式。（2）特定性，要设定特定的投资目标。（3）通过专门账户经营运作 二．资产管理业务资格：1. 证券公司从事资产管理业务应符合：取得资产管理业务资格的证券公司可以办理定向资产管理业务。（1）净资本不低于2亿元；（2）资产管理人员中具有3年以上相关从业经历的人员不少于5人；（3）近1年内未受处罚；（其他答案一目了然）。 2. 证券公司申请资产管理业务提交材料：（1）净资本（非净资产）计算表和最近一期的财务报表；（2）资产管理业务人员的情况登记表和相关简历、证件复印件；（其他答案一目了然）。 3.其他要求： （同上面联系记忆）办理集合资产管理业务还应符合：（1）健全的制度；（2）设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元；（3）近1年不存在挪用客户结算资金的情况。 资产管理业务的基本要求知识点：资产管理的基本要求。一.证券公司从事资产管理业务应遵守原则：（1）守法合规（2）公平公正（3）资格管理（4）约定运作（5）集中管理（6）风险控制。 二.一般规定：1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万；2.办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；设立限定性集合资产管理计划接受单个客户的资金数额不得低于5万；设立非限定性集合资产管理计划，单个客户不得低于10万；3.集合资产管理计划设定均等份额，客户不得转让其所拥有的份额（只能赎回）；4.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，参与1个集合计划的自有资金不得超过总规模5%，且不超过2亿元，参与多个集合计划的不超过15%；