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公共治理前沿问题研究 授课：曾盛聪 第二讲 公共选择理论与公共治理法治化 一、公共选择理论：政治的经济学 （一）政治领域的“经济人”假设 1．经济市场主体：消费者、厂商； 2．政治市场主体：政客、选民和利益集团 3．经济市场交易与目标：私人产品，效用和利润的最大化 4．政治市场交易与目标：公共产品，公共物品利益和政治支持的最大化 （二）公共选择理论的理论特征 1．经济学的方法引入到政治学领域 2．市场失败未必能通过政府干预解决 3．摒弃“公有经济的合理存在空间是非竞争性的公共产品领域” 　（【美】丹尼斯?C?缪勒著：《公共选择理论》，中国社会科学出版社1999年版。） （三）公共选择理论的主要代表 1 .公共选择理论的代表人物之一丹尼斯·缪勒的《公共选择》。 2.伯格森的《福利经济学的某些方面的重新论述》。 3.肯尼斯·阿罗的《社会选择和个人价值》。 4.布莱克的《委员会和选举的理论》。 （四）公共选择学派的主要理论 1．投票理论：政府在提供公共产品的决策过程中是无效的，因为任何一种民主机制（投票）都无法达成一致同意的结果，政府所起的作用只不过是提供了一个具有相对较低成本的决策机制而已。 （1）“阿罗不可能定理”：不存在一个理想的规则，能使社会或任何一个集体，从个人序数偏好得出社会偏好和选择。 （2）“帕累托最优”：全体一致的规则是唯一最优规则，但全体一致很难以实施，因为个别投票人可能利用投票权进行敲诈。因此，多数同意是经常的规则，其特点是易于实施，耗时少，因此是当前民主国家普遍实施的方案。其缺点是，一是所通过的方案只能改善多数人的福利，损害了少数反对者的福利，不符合帕累托最优标准。 （ 《简评公共选择学派的主要理论》，《当代经理人》2006年第3期。肯尼斯?阿罗：《社会选择与个人价值》。《公共选择理论 的基本思想》，《经济研究参考》2002年第43期。） “阿罗不可能定理” 假设甲乙丙三人，面对ABC三个备选方案，有如图的偏好排序。 　　甲（a ＞ b ＞ c） 　　乙（b ＞ c ＞ a） 　　丙（c ＞ a ＞ b） 　　注：甲（a ＞ b ＞ c）代表——甲偏好a胜于b，又偏好b胜于c。 　　若取“a”、“b”对决，那么按照偏好次序排列如下： 　　甲（a ＞ b ） 　　乙（b ＞ a ） 　　丙（a ＞ b ） 　　社会次序偏好为（a ＞ b ） 　　若取“b”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： 　　甲（b ＞ c ） 　　乙（b ＞ c ） 　　丙（c ＞ b ） 　　社会次序偏好为（b ＞ c ） 　　若取“a”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： 　　甲（a ＞ c ） 　　乙（c ＞ a ） 　　丙（c ＞ a ） 　　社会次序偏好为（c ＞ a ） “帕累托最优” 1.帕累托最优（Pareto Optimality），也称为帕累托效率（Pareto efficiency）。帕累托最优和帕累托改进，是博弈论中的重要概念。帕累托最优是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。 2.帕累托改进（Pareto improvement），是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的情况下，使得至少一个人变得更好。 一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。 3.如果一个经济体不是帕累托最优，则存在一些人可以在不使其他人的境况变坏的情况下使自己的境况变好的情形。普遍认为这样低效的产出的情况是需要避免的，因此帕累托最优是评价一个经济体和政治方针的非常重要的标准。从市场的角度来看，一家生产企业，如果能够做到不损害对手的利益的情况下又为自己争取到利益，就可以进行帕累托改进，换而言之，如果是双方交易，这就意味着双赢的局面。 2．官僚经济理论：提供一种较准确测算政府规模大微观经济学方法，使官僚行为得到了较严格的证明。 （1）“尼斯卡宁模型”：官僚的目的不是公共利益，也不是最大效率，而是同一般“经济人”一样地追求个人效用的最大化，官僚的目的是追求其预算的最大化。 （2）公共选择学派关于官僚经济理论的分析，是为了说明政府规模的不断扩张阻碍正常经济活动外，还是导致公共产品供给低效率的原因。官僚经济理论分析了“政府失败”现象，集中体现了公共选择学派宣扬经济自由，减少政府干预的主张。 （《简评公共选择学派的主要理论》，《当代经理人》2006年第3期。肯尼斯?阿罗：《社会选择与个人价值》。《公共选择理论 的基本思想》，《经济研究参考》2002年第43期） 3．寻租理论：寻租产生是因为政府对自由市场经济的