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2017-09-02 发布于江西
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FINRAregulatorynoticesuitabilityandknowyourcustomer教程.pdf

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Regulatory Notice 09-25 Suitability and “Know Your May 2009 Customer” Notice Ty pe Proposed Consolidated FINRA Rules Governing Request for Comment Suitability and Know-Your-Customer Obligations Consolidated FINRA Rulebook Suggested Routing Comment Period Expires: J une 29, 2009 egal Compliance Execut ive Summary Senior Management As part of t he process to develop a new consolidated rulebook (t he Consolidated FINRA Rulebook),1 FINRA is request ing comment on proposed Key Topic(s) consolidated FINRA rules governing suitability and know-your-customer Suitability (KYC) obligat ions. “ Know Your Customer” The text of t he proposed rules is set fort h in Attachment A. Referenced Rules Notices Quest ions regarding t his Notice should be directed to James S. Wrona, FINRA Rule 2010 Associate Vice President and Associate General Counsel, Office of General Counsel, at (202) 728-8270. NASD Rule 2310 NASD IM-2310-3