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学术资源开放存取的策略研究 陈吟月（江南大学图书馆，无锡，214036） [摘 要] 文章从分析学术资源开放存取面临着的争议入手，探索有关学术资源开放存取的发展策略。 [关键词 学术资源 开放存取 策略 [中图分类号] G250 [文献标识码] A 21世纪以来，国际上形成了公认的关于开放存取的 “3B”定义，即开放存取意味着用户通过公共网络可以免费阅读、下载、复制、传播、打印、检索和超链接作品的全文、为作品建立本地索引和将作品作为数据编入相应软件，或用于任何法律许可的用途，而不受经济、法律和技术的任何限制，除非是网络本身造成的物理障碍，唯一限制就是要求保证作者拥有保护作品完整性的权利，同时在使用作品时注明相应的引用信息。可以看出，开放存取包含两种含义:一是指学术资源向用户免费开放，它打破了价格方面的障碍；二是指学术资源无限制的合理使用，它打破了使用权限方面的障碍。 一般认为，开放存取资源主要包括以下三种类型：⑴机构资源库(Institutional repositories)。由大学、大学图书馆、研究机构、政府部门等类型机构创建和维护。⑵学科资源库(Disciplinary repositories)。主要的是指预印本资源库，如著名的ArXiv电子预印本文档库，图书情报学领域的E-LIS等；⑶开放期刊(Open Access Journals)。一般采取论文作者付费出版、读者免费获取的方式，对提供的论文实施类似传统期刊一样的严格的同行评审制度。 随着对开放存取研究的深入，有学者认为，除了上述三种主要的开放存取资源类型外，还应该包含以下几方面的资源：⑴个人Web站点。拥有独立的域名，拥有个人的相关研究成果，访问者可以自由进行复制、下载；⑵博客。主要有个人博客和主题博客；⑶维基。是一种多人协作的写作工具、协同著作平台或者叫开放编辑系统，允许任何人在任何时间、任何地点不受限制地编辑网页；⑷邮件列表服务。允许个人向建立在这个特定系统上的邮件列表订阅自己感兴趣的内容，这样他就可以收到这个主题下的所有邮件，同样，个人发送到这里的邮件也将被所有的订阅者共享；⑸P2P的文档共享网络。通过此平台，大量各种格式的文档资料可以在网络用户之间无障碍地共享传递；⑹论坛。 开放存取运动倡导学术资源的公开获取，表达了在数字环境下学术资源无障碍流动的理想目标和美好愿望。但作为一种全新的出版方式，开放存取从一开始就受到来自多方面的广泛的争议。本文主要从分析学术资源开放存取面临着的争议入手，探索有关学术资源开放存取的发展策略。 1学术资源开放存取面临的争议 1.1商业出版商和期刊编辑之间的不同声音 自20世纪90年代以来，商业出版商通过不断的兼并和收购，日益垄断学术期刊的出版市场，成为学术期刊市场的出版控制者。商业出版商参与学术出版的根本动机在于谋求利润的最大化，致使学术期刊价格大幅攀升，从而导致了学术交流的危机。开放存取运动从本质上打破了商业出版商对学术资源的垄断，促进学术资源的开放存取，所以，该模式一出现，就遭到了来自商业出版商的极力反对。2004年3月在英国下议院举行的关于开放存取运动的听证会，商业出版商警告说，如果改变现有的学术出版体系，那么最终受害的将是整个科研事业，而同年11月在美国华盛顿召开的研究会上，Elservier的总裁更是严厉批评开放存取“纯属扯淡”，作为商业模式则更是无稽之谈，毫无可行性而言。 在商业出版商极力反对的同时，期刊编辑则极力声援开放存取运动，反对学术期刊高额定价和过严的版权限制，许多期刊编辑通过辞去商业出版商垄断的学术期刊的职位并创建开放期刊并等来表达自己的声音，成为当时推进开放存取运动进程的重要力量之一。如1999年11月，《逻辑程序杂志》五十名编委辞职，创建《逻辑程序理论与实践》； 2004年1月，为反对期刊的高额定价和在线访问限制政策，《Les cahiers du numérique》期刊全体编辑人员辞职。 1.2政府机构内部的不同声音 由于开放存取运动发展前景还不明朗，许多国家及机构持观望态度，部分机构特别是立法部门则表示怀疑，如英国议会经过５个月的调查后，在2004年7月发表了关于OA的报告，认为作者付费确实可行，但还需要进一步的试验；许多学术机构认为，开放存取出版会使传统的商业出版商有一定的压力，但无法取代其主要地位，特别是在非科技领域；而许多机构则对开放存取置之不理，如2004年7月，英国下议院科技委员会建议所有由英国政府部门资助的研究都采取OA模式，但遭到了政府部门的拒绝；英国皇家学会认为，开放式存取期刊将严重影响科技出版物的出版，对开放存取出版物的公共访问持抵制态度；2005年l1月，Lund大学成为瑞典首个制定开放存取政策的大学。 与此同时，开放存取运动也使美国和欧洲的一些国