2015年证券从业资格考试证券交易内部培训考点总结讲义.pdfVIP

证 券 交 易 第一章 证券交易概述 §1 （P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101 （P1）：证券交易的概念、特征及原则。 一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是 因为它可能带来一定得收益。 三．历史： 1.□新中国证券交易市场的建立始于1986 年。 2.1988 年我国开放了国库券转让市场。 3.1990 年12 月19 日和1991 年7 月3 日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992 年B 股在上交所上市。 5.1999 年7 月1 日，《证券法》开始实施。 6.2004 年5 月中小板上市； 6.2005 年4 月启动股权分置试点改革； 7.2005 年10 月重新修订的 《证券法》于2006 年1 月1 日实施； 8.2009.10.30 创业板开市； 9.2010.3.31 融资融券开始申报； 10.2