中国证券业协会会员单位整治利用网络等媒体开展.docVIP

中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等 媒体从事非法证券活动工作指引 第一章 总则 第一条 【宗旨和依据】为维护证券市场秩序，保护投资者利益和中国证券业协会（以下简称“协会”）会员单位合法权益，指导会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动（以下简称“整非”），根据相关法律法规及中国证监会有关规定，制订本指引。 第二条 【适用范围】本指引适用于协会的证券公司会员和证券投资咨询公司会员。 第三条 【协会职责】协会对会员单位参与“整非”工作进行自律管理。地方证券业协会对所在地证券公司及证券投资咨询公司参与“整非”工作进行指导。 第二章 利用网络等媒体从事非法证券活动的主要形式 第四条 【定义】本指引所称利用网络等媒体从事非法证券活动是指无证券相关业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动（以下简称“非法证券活动”）。 第五条 【表现形式】非法证券活动的主要形式包括： （一）假冒合法机构名义，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议，或代理客户从事证券投资理财活动； （二）以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户，收取会员费、咨询费