首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书.doc

安诺其:关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 北京市东城区东四十条68号平安发展大厦3层 邮编: 100007 3/F,Ping An Development Mansion, No.68 Dongsi Shitiao, Dongcheng District, Beijing 100007, P.R.China 电话(Tel): (86-10)8408 5858 传真(Fax): (86-10)8408 5338 网址(Website): 电子信箱(E-mail):jzj@法律意见书 3-3-1-1 目 录 1 本次发行上市的批准和授权......................................5 2 发行人发行股票的主体资格......................................5 3 本次发行上市的实质条件........................................6 4 发行人的设立.................................................10 5 发行人的独立性...............................................11 6 发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人).....................11 7 发行人的股本及演变...........................................12 8 发行人的子公司、分支机构.....................................13 9 发行人的业务.................................................13 10 关联交易及同业竞争.........................................13 11 发行人的主要财产...........................................15 12 发行人的重大债权债务.......................................15 13 发行人重大资产变化及收购兼并...............................16 14 发行人章程的制定与修改.....................................16 15 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...........17 16 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.....................17 17 发行人的税务...............................................18 18 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.....................19 19 发行人募集资金的运用.......................................19 20 发行人业务发展目标.........................................20 21 诉讼、仲裁或行政处罚.......................................20 22 发行人招股说明书法律风险的评价.............................20 23 结论意见...................................................20法律意见书 3-3-1-2 北京市君泽君律师事务所关于 上海安诺其纺织化工股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 君泽君[2009]证券字007-1-1号 敬启者: 北京市君泽君律师事务所(以下简称“本所”)接受上海安诺其纺织化工股份有限公司的委托,担任其申请向社会公众首次公开发行A股股票并在创业板上市的发行人律师。根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会《创业板首发管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。 本所律师是依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 本所律师已严格履行了法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人的行为以及本次发行上市申请的合法