华天科技：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-17.pdfVIP

天水华天科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 为了保障天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）持续、快速、稳 定、有序的向前发展，保证股东利益最大化，公司依据《公司法》、《证券法》、 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》以及深证[2010]434号《关于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司自 身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，制定及修订内部控制制度， 建立了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并组织公司及控股子公司相 关部门和人员进行了必要的检查与评价。2010 年度，公司内部控制合理、有效、 完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展发挥了积极的作用。现 对公司 2010 年度内部控制体系建设以及内部控制执行情况阐述与评价如下： 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则及包括的要素 公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作，通过公司治理 的完善，内部组织架构的健全，内控制度的建立和修订，建立了一个科学合理的 内部控制体系，并根据管理需要及内控环境的变化适时予以修订完善。保证公