某进出口公司合规管理知识交流(31页).ppt

●闰升进出口海南地区2011年新员工入职培训● * * 本页可列举三个故事，第一个为扁鹊和齐桓公的故事，第二个为疫苗的例子，第三个埃及市长杀猪的例子调节气氛了，控制也有要合适的手段和方法。 可以举H1N1型流感的例子，为什么各方媒体都在关注流感疫苗的研发就是事前控制； 还有埃及的一个市长下令屠杀全市所有生猪30万头，在甲型H1N1流感发生之初，因该流感之前被称为“猪流感” 最佳答案 - 由提问者2007-05-14 15:49:10选出 扁鹊见蔡桓公 韩非扁鹊见蔡桓公，立有间，扁鹊曰：“君有疾在腠理（读音cou，皮肤表面的纹理），不治将恐深。”桓侯曰：“寡人无。”扁鹊出，桓侯曰：“医之好治不病以为功。”居十日，扁鹊复见曰：“君之病在肌肤，不治将益深。”桓侯不应。扁鹊出，桓侯又不悦。居十日，扁鹊复见曰：“君子病在肠胃，不治将益深。”桓侯又不应。扁鹊出，桓侯又不悦。居十日，扁鹊望桓侯而还走。桓侯故使人问之，扁鹊曰：“疾在腠理，汤熨（中医用布包热药敷患处）之所及也；在肌肤，针石（中医用针或石针刺穴位）之所及也；在肠胃，火齐（中医汤药名，火齐汤）之所及也；在骨髓，司命之所属，无奈何也。今在骨髓，臣是以无请也。”居五日，桓公体痛，使人索扁鹊，已逃秦矣，桓侯遂死。故良医之治病也，攻之于腠理，此皆争之于小者也。夫事之祸福亦有腠理之地，故曰：“圣人早从事焉。”翻译：扁鹊拜见蔡桓公，站了一会儿，扁鹊说：“君王在你的皮肤表面有病，（如果）不治恐怕会深入（体内）。”桓侯（诸侯国国君为侯）说：“我没有病。”扁鹊出去了，桓侯说：“医生就喜欢治没有病的人用来邀功。”过了十天，扁鹊又拜见桓侯说：“您的病在肌肤里了，（如果）不治恐怕会更深入（体内）。”桓侯不理他。扁鹊出去了，桓侯又（因为扁鹊而）不高兴。过了十天，扁鹊又拜见桓侯说：“您的病在肠胃里了，（如果）不不治恐怕会更深入。”桓侯又不理他。扁鹊出去了，桓侯又（因为扁鹊而）不高兴。过了十天，扁鹊望见桓侯就回头跑开。桓侯特地派人去问他（回避的原因），扁鹊说：“病在皮肤表面的时候，汤剂和熨敷就可以治疗它；在肌肤里的时候，用银针和石针就可以治疗它；在肠胃的时候，用火齐汤就可以治疗它；在骨髓的时候，那是掌管命的神所管辖的地方，就无可奈何了。现在（桓侯的病）在骨髓了，我所以就不再请求拜见的了。”过了五天，桓公身体疼痛，派人去找扁鹊，扁鹊已经逃往秦国去了，桓侯（很快）就死了。所以良医对病的治疗，它在皮肤表面就攻克它，这个时候的争斗都是小规模的。凡是事情的祸福也有皮肤表面的所在，所以说：“圣人是在早期就解决事情（的问题）的。”感：所谓积重难反啊！希望现在的领导层有化解社会矛盾于无形的能力。现在国内贫富差距的巨大、政府体制与社会要求的矛盾、官员的腐败与平民的怨恨、国际形势中美国的超强和恐怖活动的猖獗、台湾问题的受制于人等等等等，真是任重而道远啊！呵呵！匹夫忧国，多虑了。成语 讳疾忌医 为什么要合规，因为合规的成本最低，合规能够创造价值。 这两个案例也是在说明合规的起源和发展。 上世纪90年代，国际上一些跨国银行就已经认识到，相继发生的重大操作风险案和银行洗钱案等风险丑闻，大多是由银行自身合规风险管理失控所致。各国监管当局也意识到外部合规性监管事实上不可能替代银行内部的合规风险管理，有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础。为此，自1991年开始，许多发达国家和地区的监管机构先后出台了有关银行业机构设立合规部门的规定。 其间，一些国际性大银行由于高度重视其内部合规风险管理机制的构建和完善，逐渐形成了较为成熟的合规文化，从而为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了良好的基础。但进入21世纪后，从美国安然公司、世通公司等公司丑闻，到2004年一些大银行所遭遇的声誉风险，乃至近期因美国次级贷引发的全球金融危机，促使国际银行业和监管机构意识到既有的合规风险管理机制并不能使银行一劳永逸，不断强化合规风险管理、采用科学先进的风险管理技术和工具是全球商业银行的必然选择。 具体事例： 一、纽约银行梅隆公司-俄罗斯洗钱案 1998年夏，几位英国检察官将其查获的一些跨国公司文件中的一些“有用”部分移交给了加拿大警方。这些资料记录了当时规模在美国排第15位、却很有名的纽约银行一些账户的资金流动情况。美国联邦调查局(FBI)随即介入调查。 次年8月，《纽约时报》和《今日美国报》援引FBI人士的话说，1996～1999年，来自俄罗斯和东欧的巨额资金源源不断地从纽约银行的这些账户中转移出去，总额超过100亿美元。 借助美国媒体的报道，俄政府才知道有这么一桩惊天大案。于是，俄联邦安全局副局长维克托·伊万诺夫亲赴美国，与