国际R_D溢出与工业能源效率_基于进口贸易实证分析_滕玉华.pdfVIP

国际投资与跨国经营 《国际贸易问题》2010年第5期 国际RD溢出与工业能源效率 ——基于进口贸易的实证分析 滕玉华 摘要：本文构建了包括国内RD资本、国际RD溢出和工业能源效率的分析框架，运用 1998-2006年中国工业32个行业的面板数据，采用6种计算外国RD资本存量的方法，运用固定效应 模型，检验了国内RD投入、国际RD溢出对工业行业能源效率的影响。研究表明，工业行业国内 的RD资本对提高能源效率有显著促进作用；通过国际贸易渠道的RD溢出对工业能源效率的影响 表现出明显行业差异：在高能源效率行业，因工业企业的吸收能力较弱，阻碍了对国际RD溢出的 学习与消化，进而影响了能源效率的提高；在低能源效率行业，通过国际贸易渠道的RD溢出的确 对提高能源效率有促进作用。工业各行业不同的人力资本存量、技术发展水平及创新能力基础可能是 造成该现象的主要原因。 关键词：国际贸易；RD溢出；能源效率；聚类分析 一、引言 为了缓解中国的能源问题与环境问题，如何采取有效途径提高能源效率越来越受到关注。近年 来，工业的能源消费量在我国的能源消费总量中所占比重一直在70%左右，其能源效率的高低将直接 影响着我国的节能减排。一些学者提出通过加快技术进步和调整经济结构来提高能源效率，其中，技 术进步更是各级政府实现节能降耗的重要手段。在开放经济条件下，一国的技术进步不仅依赖于国内 的RD资本，而且其他国家的行为也通过各种渠道对本国的技术进步产生影响。国际RD的传导渠 道有国际商品贸易、FDI、国际专利以及信息交流等，其中国际贸易与外商直接投资是国际RD溢出 的两个主要媒介，国际贸易尤其是基于进口贸易的技术溢出效应已为大量实证研究所证实。Coe Helpman (1995)首次构建RD资本存量，实证考察了贸易伙伴的研发如何通过国际贸易传导机制影响 本国的技术进步。Keller （2004）从微观厂商的角度研究发现国际贸易促进了技术进步。 国内有关技术进步与能源效率之间关系的研究，偏向于分析国内的研发支出对能源效率的影响 （Fisher-Vanden等，2006；刘畅、孔宪丽、高铁梅，2008等）。从目前实证研究来看，研究技术进步与 能源效率之间关系的方法基本上是将本国能源效率视为因变量，将本国的研发投入作为技术进步的代 理变量，视为解释变量，并通过考察研发投入项回归系数的变化来确定技术进步对能源效率的影响程 度。 改革开放以来，中国对外贸易发展迅速，国际贸易对于我国的经济发展具有重要作用。因此，中 国在加大RD 投入促进技术进步，同时，如何借助国际RD溢出促进我国的技术进步，提高国际 RD溢出对中国能源效率的改进作用，成为我国寻求有效途径来提高能源效率时需认真考虑的问题。 但少有文献从国际贸易的角度来研究国际RD溢出与能源效率之间的关系，更鲜有文献实证考察国际 RD溢出对工业能源效率的影响。有鉴于此，本文拟借鉴目前的研究成果，在此基础上利用中国工业 32个行业1998-2006年的面板数据，分析国际贸易、RD溢出与中国工业能源效率之间的关系。 二、模型说明 在传统经济增长理论的基础上，我们构建资本、劳动和能源消费量的生产函数，以工业各行业为 [基金项目] 教育部人文社会科学研究项目 （08JC790081），中南财经政法大学2009 年度研究生实践与科研创新基金资助项目 （2009BJJ27 ）。 滕玉华：武汉工业学院经济与管理学院 430023 中南财经政法大学经济学院 430060 电子信箱：tengyuhua2007@ 。 - 104 - 《国际贸易问题》2010年第5期 国际投资与跨国经营 Y Af (K ,L ,E) 经济单位，将生产函数设定为：