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市场结构与市场绩效 孙智君 本章主要内容 市场结构的度量及其影响因素 市场绩效的度量 市场集中度的计量 （1）产业集中度(concentration ratio)（绝对集中度） 产业集中度（或行业集中度）：指产业内规模处于前几位的厂商的生产、销售、资产或职工的累计数量占整个产业的比重。 / Cn（或CRn)为X产业内规模最大的前n家厂商的集中度 Xi为X产业内第i家厂商的生产额或销售额、或资产额、或职工人数 N为X产业的全部企业数 n为前n家企业数 说 明 在实践中，大部分实证研究都以标准行业分类法（Standard Industrial Classification）为依据 。 衡量集中度的指标有资产、销售额、就业人数、股东权益等，沙利特和山卡等人的研究发现，资产法和股东权益法相关性最高，销售额等方法的相关性属于中等，就业法较低。 该指标的优点： 测算相对比较容易 能较好地反映产业内的生产集中状况，显示产业的垄断和竞争程度，反映了行业中大厂商的数量和规模。 该指标的缺点： 只考察了少数大厂商的生产集中程度，而没有考察产业内厂商规模分布情况。不全面。 如果n取的数值不同，不同产业集中度的大小关系可能会变化。 难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。 日本学者植草益的市场结构分类 日本学者越后和典的产业结构分类 A型（极高寡占产业）：CR1≥70％ B型（高寡占企业）：CR3≥80％，CR5＝100％ 其中：Ba型：CR1≥50％ Bb型：Ba型以外的情况 C型：（中寡占产业）：CR10≥80％ 其中：Ca型：CR1≥35％ Cb型：Ca型以外的情况 D型（准中寡占产业）：CR10≥50％ E型（低集中产业）：CR10≤50％ 洛伦兹曲线（Lornenz Figure）(相对集中度指标) 洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大厂商数量的累计百分比与其规模（市场占有率）的累计百分比之间的关系。 表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。 反映产业内全部企业的市场规模分布情况。 如果洛伦兹曲线与对角线重合，则说明该产业中所有企业都具有相同规模； 如果洛伦兹曲线凸向右下角，则说明该产业中厂商规模分布是不均匀的， 洛伦兹曲线偏离对角线的程度越大，则表明厂商规模分布的不均匀也越大，换句话说，就是市场集中度越高。 洛伦兹曲线和基尼系数的局限性： ①洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量，所以，当两家各自拥有50%市场占有率的企业组成的市场，会与100家各自拥有1%市场占有率的企业组成的市场，具有相同的洛伦兹曲线，即均等分布线，它们的基尼系数都等于0。但是显然，这两种情况下的市场结构性质是完全不同的。 ②当两条不同形状的洛伦兹曲线所谓成的面积大小相等时，所计算出来的基尼系数的大小也就相等，因此，基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。 HHI指数（赫芬达尔-赫希曼指数 Herfindahl-Hirschman index） 赫芬达尔指数也是一种反映产业中厂商规模分布的指标： 赫芬达尔指数 =HHI= = 其中： N为产业中的厂商数目 Xi为第 i位厂商的规模 T为产业的总规模 Si为产业中第i位企业的市场占有率 赫芬达尔指数有如下特点： ①当市场处于完全垄断时，该指数等于l； 所有厂商规模相同时为1／n。在 1／n到 1之间变动。 数值越大，表明厂商规模分布的不均匀度越高。 ②前几位厂商的Xi／T数值对指数影响大，后面小厂商的Xi／T数值对指数影响很小。计量了绝对集中度也计量了相对集中度。 ③该指数能较好地计量全产业生产集中的变化情况。 例如，某产业有A、B两家厂商，令 SA = XA／T， SB = XB／T，当这两家厂商合并时，恒有： （SA + SB）2 -（SA2 + SB2）= 2 SASB＞0， 即（SA + SB）2 SA2 + SB2 因此，只要厂商合并，该指数值就会增加；只要厂商分解，该指数值就会减少。 该指标的优势： ①包含了所有企业的规模信息，能反映出行业集中度所无法反映的集中度差别。 两个市场，A由六个企业构成，B由八个企业构成。A、B规模最大的前四个企业的市场占有率是相同的，若用四个最大企业规模计量两个市场的集中度时，相同；而如果用HHI计量，差别。 ②由于“平方和”计算的“放大性”，HHI指数对规模最大前几个企业的市场份额的变化反应特