安同良_中国制造业企业R_D行为模式观测与实证_基于江苏省制造业企业问卷调查实证分析.pdfVIP

2006 年第 2 期 中国制造业企业RD 行为模式的观测与实证 ———基于江苏省制造业企业问卷调查的实证分析 安同良　施浩　Ludovico Alcorta 　　内容提要 :本文在大量调查问卷的基础上 , 以江苏省制造业企业为样本, 以统计实证 与计量分析等方法考察与观测企业所处行业、企业规模以及企业所有制等三个因素对企 业 RD 行为的影响 ,从微观行为数据层面揭示了中国制造业企业 RD 活动的行为模式 与真实机理。论文的许多发现为理解 RD “不易观测”的关键因素提供了基于中国经验 的独特的实证视角。我们揭示出: 中国小公司、中型公司、大公司的RD 强度趋势存在着 明确的倾斜的V 型结构关系 , 以此修正了Bound 等、Pavitt 等人的理论观点。 ( ) 关键词 :制造业企业 　RD 研究与发展 　RD 强度 　技术创新 　企业技术能力 一、引 　言 经过 20 多年的高速增长 , 中国的制造业日益强大 , 中国正成为世界的制造工厂。但是 , 中国经 济要持续发展 ,不仅要依靠不断增加的制造能力 ,更关键的是要依靠创造新产品和新工艺的能力 , ( ) 即企业技术能力的高度化发展 ,而研究与开发 RD 作为企业技术努力的关键行为 ,更应得到足够 的关注与重视。 多年以来 ,对企业 RD 行为及其影响因素的观测与实证一直是国外文献的热点与难点。 ( ) Dorfman 和 Steiner 1954 首次提出了一个简单而又直观的模型来解释企业 RD 支出的决定机理 , ( ) ( ) ( ) Griliches 1957 、Schmookler 1966 和 Scherer 1982 强调了来自需求方面 ———市场规模的影响。而 ( ) ( ) Scherer 1965 ,1982 和Levin 等人 1985 则发现企业面临的技术机会和技术的专用性条件对企业或 ( ) 者行业层面的技术创新活动有着同样举足轻重的作用。Cohen 和Levin 1989 在他们的经验研究中 还发现企业规模和行业结构对企业的 RD 活动也有巨大的影响。但是 ,这些早期的经验研究比较 ( ) 零散 ,难以形成一个解释企业 RD 活动的统一而又完整的理论框架。Cohen 和 Klepper 1992 开创 ( ) 性地指出虽然企业的 RD 强度 RD 支出与销售额之比 与企业特征有关 , 比如企业规模、现金流 ( 和多元化的程度等等 ,但是所有这些因素似乎都不足以解释企业间 RD 努力 以 RD 强度来衡 ) 量 的差异 ,他们据此认为决定企业 RD 努力的关键因素是“不易观测”的。利用美国联邦贸易局 的数据 ,他们推测存在一个共同的随机过程 ,决定着被他们称为“不易观测的与 RD 相关的技术能 力”的概率分布。ChangYang Lee (2002) 追随他们的研究 ,利用世界银行提供的发达程度不等的六 个国家七个行业中 1600 个企业 RD 强度和技术能力的数据 ,检验并深化了 Cohen 和 Klepper 的结 论 ,认为行业内企业技术能力的分布决定了企业间 RD 强度的分布。Yasuda , T