安全风险评估应注意的问题大唐哈一热厂 薄东岳2015年1月.pptVIP

安全风险评估应注意的问题 大唐哈一热厂 薄东岳 2015年1月 讲座主要内容 ----评估准备应注意的问题 ----评估中应注意的问题 ----编写评估报告应注意的问题 一、评估准备应注意的问题 1、首先要结合企业生产现状，去掉不符合企业生产实际的评估项，连分数一起去掉，可以是一个要素，也可以是要素中的一个节点，并在单元评估小结和企业评估报告中进行说明。 2、认真做好评估前的准备工作。我主要强调一下收集评估资料和人员培训，这是保证评估质量的先决条件。建议主要由内审专业人员自主进行，边学习评估条款边收集资料，这样不但可以将资料收集齐全，也会通过查评条款学习增加记忆力，提高学习效果。收集的资料应包括国家、 行业、地方和集团公司等有关法律法规、规章制度及规范和标准，评估专业人员不仅要对照查评条款学习收集的资料，还要学习集团公司下发的有关创建本质安全型企业文件(即一个规范、一个办法、一个要求、一个手册和一个补充规定)，掌握其中的要点。 3、评估工作分组专业人员分工要合理。避免所有涉及安全管理、人员单元和环境单元就应该由安监部负责查评错误认识，这不利于风险防控管理和提高专业查评质量。比较专业的查评要素最好由设备部或发电部等专业人员负责比较好，因为专业管理人员对工作开展情况、上级有关要求比较了解，查评中对标准认知度高，对查出的问题也更容易完成整改。 二、评估中应注意的问题 1、查评工作必须对照评估表和收集的资料逐条进行评估，避免一带而过，或把不理解条款意思的随意放弃掉，或自认为与上一条款相近而放弃，尤其是不能把本企业没有执行或没有做到的做为不参评项。对不理解的查评条款要请教他人、专业人员或查评组共同研究，或上网查询，包括有问题如何整改。 2、采用标准原则：一是采用最新的标准；二是国标、行标、地方标准和集团制度可选用时，采用最严格的，或优先选用行标。当在综合标准和专项标准之间选用时，应选用专项标准；三是如果集团公司有最新的专项制度，就采用集团公司制度；四是如果查评条款没有制度可依，就按查评条款根据理解进行查评（如防灾减灾重点部位确定）。 3、评估中得分项目要有支持性依据，最好是纸板的资料，要按照评估要素及节点顺序装袋或资料盒，并打出明细，一些值班记录等可拍下照片，并记录所在岗位或班组，以便于外审专家迅速查到。 4、通过外审工作发现的问题可以看出，我们很多企业还没有将风险评估工作作为做好企业安全生产基础工作一个抓手，坚持持之以恒的认真抓好，存在只是用评估手册作为检查表，开展一次安全检查短期工作行为，因此，企业内审工作组织以发个通知、召开一次动员会、各单元报告上交、企业完成报告汇总就了事，不注重内审过程管控，导致内审工作不够认真，是迎检企业比较突出的问题。 5、查评时有些查评条款需要参照几个国标或行标进行查评，否则就可能出现对标查了，发现问题也整改了，但是，外审专家还是发现了问题，也就是常说的内审专家与外审专家对查评项理解的不一样，其实是由于你没有认真参照其同相关标准去查所造成的。 6、在查评中从专业角度，哪些地方会出问题，或容易出问题就一定要重点检查，因为外审人员也一定会重点检查这些地方。 7、内审查出问题整改一定符合规定。 8、企业内审检查必须全面检查，不能象外审专家，在厂检查时间短，故整改建议可提“举一反三”之类的词，企业评估必须该查的一定查到位，发现问题好认真整改，如果漏查的问题就有可能是留给外审专家提出的问题。 9、有的查评要素或节点必须要有专业人员配合检查，否则，就可能存在查得不够专业，问题没有查到。 10、评估时各单元或各要素扣分要“统筹兼顾”，也就是说相关联的评估要素所提出的问题必须一致。 11、交通安全委员会、防火委员会例会问题，有的企业采取与安委会合开，有的专家从压缩会议角度是认可的，但是，会议记录必须按照专项会议内容编写，会议记录可以以会议纪要形式，但是必须有参会人员签到表，或活动的通讯报道等都可作为依据。 三、编写评估报告应注意的问题 1、评估表填写需要注意：如果本项没有扣分或部分扣分，均应在评估表“管控效果评估”栏填写评估情况： 2、风险评估报告编写。单元报告和企业评估总报告都要依据集团公司新下发的补充规定进行编写。对企业风险防控体系运作情况要通过重点问题数、0分项数和风险度等进行分析，补充规定中已经对风险防控体系运行结论在控、异常、失控等做出界定。要通过单元、要素节点存在的问题分析，找出在组织管理、制度建设、责任落实、定期检查总结、建立奖惩约束激励机制等方面存在的问题，找出企业安全风险存在企业风险防控工作的哪个环节，提出改进工作的措施或建议（意见）。