论我国金融控股集团关联交易法律监管.pdf

论文摘要 金融控股集团是金融全球化的产物 是从事多元化金融业务的 一种创新组织形式 金融控股集团主要通过各种形式的关联交易整 合资源 以减少经营成本和实现协同效应 但为了追求集团利益最 大化 金融控股集团可能滥用控制权在集团内部进行不正当关联交 易 损害受监管金融机构及第三人利益 甚至危及国家金融市场的 稳健运行 如何对金融控股集团关联交易进行法律监管 以平衡金融控股 集团的自主经营权和监管机构的监管权力 本文以此问题为出发 点 对金融控股集团关联交易的法律监管进行国际比较 并对我国 金融控股集团关联交易的现状及其法律监管现状等进行实证分析 指出必须在完善我国金融控股集团关联交易法律监管的立法体系基 础上 构建完善的内控制度 信息披露制度 外部监管制度及不正 当交易的法律责任制度等 才能促进金融控股集团发展和保障金融 市场的稳健安全 全文除引言外 共分为四章 第一章从比较和分析的角度厘清 金融控股集团及其关联交易的概念和法律特征 并对金融控股集团 关联交易进行类型化研究 第二章对我国金融控股集团关联交易现 状进行实证分析 对关联交易在金融控股集团发展过程中的积极意 义和潜在危害性进行阐述 以此论证法律监管的必要性 并从理论 上探讨金融控股集团关联交易法律监管的价值和原则 第三章从监 管机构和监管措施两方面 对金融控股集团关联交易的法律监管进 行国际比较 并总结各国法律监管的先进经验以供我国借鉴 第四 章对我国金融控股集团关联交易法律监管的立法现状进行考察 分 析总结我国相关立法的不足 并从完善立法体系和构建具体制度两 方面 提出完善我国金融控股集团关联交易法律监管的建议 关键词 金融控股集团 关联交易 法律监管 3 Abstract With the financial globalization and the multiplicative management, the financial holding conglomerate is the innovative organization for improving competitive power. The financial holding conglomerate reduces operation cost and works in coordination by affiliated transaction. But it is possible that the financial conglomerate makes improper affiliated transactions which will bring enormous harm and destroy the financial order seriously. How to keep balance between the right of financial holding conglomerate and the power of supervisor in the process of legislative supervision of affiliated transactions? The thesis regards this question as the starting point, and makes a comparative analysis of other country’s legislative supervision of financial holding conglomerates’ affiliated transactions. At the same time, it analyses the present situ