浅论英国法中对公司小股东权益的衡平救济方法.pdfVIP

引 言 女审乙j 现代企业制度的主体是公司制，即适应社会化大生产和现代市场经济要求的 公司法人制度。公司制度最早产生于英国，现代意义上的公司仅有100多年的历 史，其表现形式主要是股份有限公司和有限责任公司。公司制的出现对近现代资 本主义经济的发展起到了举足轻重的作用，曾有人说它的作用不亚于蒸气机的发 明。随着中国经济的发展，特别是随着企业改制的进一步推进，以公司形式出现的 企业会越来越多，公司制对我国经济的发展也将越来越起到举足轻重的作用，因 此完善公司制度的法律规范也显得越来越重要。而要完善公司法律制度，向公司 法制比较先进的国家学习是一个有效的途{笔耋：一卉盘，二． V+』，。1 现代公司法中，关于对小股东权益的保护，是一个颇为重要的法律问题。在公 司制的发展过程中，出现过很多的表现形式，如一人公司，无限公司、两合公司 等，但现代意义上的公司，其形式主要是股份有限公司和有限责任公司。这两种 公司形式共同的特点就是股东人数为复数，从而出现了一种新的关系，即公司股 东闻的关系。对于股东间的关系，从权利的角度来说，强调的是“股东平等”的 原则，但是这种平等因为股权的不均等而在实际中被“资本多数决”原则所代替。 这就产生了占有相对多数资本(股份)的股东和占有相对少数资本(股份)的股 东，前者我们称之为“大股东”，后者我们称之为“小股东”。成立公司一般是为 了达到某一个经济目的，公司股东作为出资者，一般都按投入公司的资本额按比 例的享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。这就是被广泛应用 的“资本多数决原则”，也就是说，多出资者权大，少出资者权少。“资本多数决原 则”的合理性是不言而喻的，它在一定程度上体现了管理的民主，也反映出利益 所带来的相应权力。但是随着公司制的发展，其弊端也越来越凸显，这就是大股 东可能利用自己的控制多数资本的地位，为自身利益操纵公司事务，侵害小股东 或(和)公司利益。这就产生了保护小股东利益的法律问题。随着社会的发展， 平等权力和诚实信用原则进一步得到重视，因此对小股东的权利的实质性保护措 施在20世纪充分发展起来。尤其在英、美公司法中对这～问题有许多值得我们 借鉴的制度，其中最具特色的就是股东派生诉讼制度，这一制度最早产生于英国， 是英国衡平法根据“正义、衡平”的理念，创造的对小股东的一种法律救济方法。 对于这一制度，国内学术界论及的虽然很多，但一般集中于诉讼的起因、当事人 等，而对该诉讼与资本多数决原则的关系，以及诉讼的程序规定等方面鲜有论及。 燮将从派生诉讼所具有的衡平救济特性方面入手对其进行详细介绍和说 明，以期对我国相关法律的制定能够起到借鉴作用，并对我国股东诉权现状加以 分析，从而提出一些完善的建{避兰。 2 一、序论——英国衡平法(Equity)与小股东权益之法律救济 (一)英国小股东权益保护的历史渊源 股东权的保护是公司制度中非常重要的问题，而对小股东权益的保护又是股 东权保护的非常重要的方面。公司制度诞生已有100多年了，但在英国，对小股 东权益保护却是20世纪发展完善起来的。为了探究对小股东权益保护的未来发 展趋势，有必要对其历史演进有一个大致的了解。 英国是公司制度的发源地，也是重视对小股东权利进行救济的最早的国家。 因此探究英国法中小股东权益保护的历史是很有必要的，对我国的小股东救济法 律措施的完善有很大的借鉴价值。 1600年在获得女王伊丽莎白一世颁发的特许状后，东印度公司得以建立， 其全称为“伦敦商人对印度贸易总督和公司”。此后一批类似的殖民公司纷纷出 现，它们是英国最早的股份公司。这些公司的经营者一般都是由政府任命的官吏 (助理总督)，而不是由股东大会选举产生的。股东大会当时还没有被作为公司 的最高权利机关，一般股东的权利处于从属地位，即从属于政府的殖民需要1。 在自由竞争资本主义时期，随着商品经济不断成熟和科学技术的进步，资产 阶级政权的确立，投资者设立公司的热情趋于高涨。公司如雨后春笋般涌现，各 国也开始了公司立法的高潮。英国1856年公司法就是在这一时期制定的，该法 中对公司设立采取了纯粹的登记主义2(又称为“纯粹的准则主义”)。此法一经 制定，因为其对公司设立限制大大减少，而使公司大批设立。这一阶段公司法的 其他配套制度还比较欠缺，所以滥设公司