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工银瑞信双债增强债券型证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点： 深圳证券交易所 上市时间： 2013 年 12 月 23日 公告日期： 2013 年 12 月 18日 目 录 一、重要声明与提示 3 二、基金概览 3 三、基金的募集与上市交易 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 6 五、基金主要当事人简介 7 六、基金合同摘要 13 七、基金财务状况 32 八、基金投资组合 33 九、重大事件揭示 34 十、基金管理人承诺 35 十一、基金托管人承诺 35 十二、备查文件目录 35 一、重要声明与提示 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013年8月16日《证券日报》以及工银瑞信基金管理有限公司网站（）上的《工银瑞信双债增强债券型证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：工银瑞信双债增强债券型证券投资基金 2、基金类型：债券型 3、基金简称：工银双债增强债券 4、基金场内简称：工银双债 5、交易代码：164814 6、基金份额总额：412,116,928.75 份(截至2013年12月16日)。 7、基金份额净值： 1.004元（截至：2013年12月16日） 8、本次上市交易份额：1,522,312.00 份（截至：2013年12月16日） 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2013年12月23日 11、基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 12、基金托管人：中国银行股份有限公司 13、上市推荐人：无 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前募集情况 1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕220号。 2、基金运作方式：契约型。 本基金自基金合同生效之日起三年内(含三年)为本基金的封闭期，封闭期间投资者不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 本基金将在封闭期届满后的下一个工作日转型为上市开放式基金（LOF），投资者可通过场内和场外两种方式进行基金份额的申购与赎回。 3、基金存续期：不定期 4、发售日期：2013年8月19日至2013年9月13日 5、发售价格：1.00元人民币 6、发售方式：本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 7、发售机构： （1）深圳证券交易所（场内）发售机构 本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司：2）柜台（场外）发售机构 1）直销机构：工银瑞信基金管理有限公司。 2）代销银行：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司。 3）场外代销机构： 中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中航证券股份有限公司、厦门证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华融证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司等。 8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙