期货从业资格考试法律法规历年真题-1.pdfVIP

期货从业资格考试法律法规历年真题(1) 一、单选题 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经 书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A: 2003年7月1日B:2003年7月10日C: 2003年 6月31日D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核 参考答案[C] 4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。 A: 3年B: 5年C:10年D: 20年 参考答案B 5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所 参考答案B 6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案B 7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审