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美国仲裁发展模式考察 陈福勇 · 内容摘要 我国引进 了西方关于仲裁的法律规则，却对如何促使仲裁在 一 个社会中充分发挥其作用的实践经验几乎完全漠视，实践中问 题层出不穷。本文以美国为例，首先勾勒 了美国早期的仲裁发展 状况，接着着重考察美国仲裁协会成立之后，美国在发展仲裁过 程中所形成的模式，分析这一模式的思想基础、实践特征和运行 效果，最后对美国仲裁发展模式进行评价并指出对我国的启示。 · 关键词 仲裁 发展模式 美国仲裁协会 仲裁学 迄今为止 ，我国关于仲裁的研究绝大多数仅仅停留在对仲裁法或仲裁规 本文是教育部重大攻关课题 “多元化纠纷解决机制与和谐社会的建构” (项 目批准号： o5jzooooa)的部分研究成果。原文曾发表于 《环球法律评论》2OO9年第3期，本文在原文基础上 做了大幅度的扩充。作者在收集资料过程中，得到美国仲裁协会资深副主席 RichardW．Naimark、 主管美国仲裁协会 旧金山办公室的地区副主席DwightJames和纽约大学法学院图书馆期刊与采购部 主管Joan 的帮助，在写作过程中得到王亚新老师的指导。此外， 《环球法律评论》的徐炳主编 也提供 了宝贵的修改意见。作者特此一并致谢。当然，文责 自负。 清华大学法学院2005级博士研究生，现为北京仲裁委员会工作人员。 120 北京仲裁 (第69辑 则的比较、解释和适用层面，对仲裁如何才能真正为人所接受并 自愿采用这 一 根本的问题几乎没有任何严肃的学术讨论。当发展仲裁的实践中碰到困难 或出现问题时，人们往往把原因简单归结为仲裁作为一种舶来品还不能适应 中国的国情，但对仲裁具体如何与西方各国国情相适应的内在逻辑很少作进 一 步地探究。其实，即便在西方国家，仲裁作为一种非诉讼纠纷解决方式在 立法上被认可并在实践中被广为接受也不完全是 自发演进的结果，而是充满 人为建构的成分。我们积极引入了西方关于仲裁的法律规则，却对如何促使 仲裁在一个社会中充分发挥其作用的实践经验几乎完全漠视。难怪国内许多 仲裁机构虽然有心推广仲裁，所采取的措施却常常不是南辕北辙，就是杀鸡 取卵。 本文拟以美国为例，首先简要介绍美 国早期的仲裁发展状况 ，接着考察 美国仲裁协会成立之后，美国在发展仲裁过程中所形成的模式，分析这一模 式的思想基础、实践特征和运行效果，以期为我国法学界认识美国仲裁提供 一 个基本框架并为仲裁实践提供有价值的参考。 一 、 美国早期的仲裁发展状况 美国仲裁的发展历史可以追溯到独立战争以前的殖民地时期。在宾夕法 尼亚，根据约克公爵所留的法律卷册，有个 1664年4月2日发布的法律就载 明允许因为借贷 (Debt)或非法侵害 (Trespass)所引起的纠纷进行仲裁。在 1778—1920年期间，各州涉及仲裁的法律规定逐渐增多，但通常有几个缺陷： 一 是规定必须在纠纷发生之后才能约定提交仲裁 ，不能约定对未来的纠纷进 行仲裁；二是对仲裁协议的可执行性缺乏统一的规定，不少规范认可仲裁协 议是可以撤销的；三是对仲裁裁决的执行没有明确的规定，当事人拒绝执行 裁决时，案件必须到法院重新起诉，就像没有发生过裁决一样。直到 1920年 纽约州仲裁法才明确规定当事人之间对未来可能产生的纠纷进行仲裁的约定 是有效的、可执行的和不可撤销的，从而为仲裁实践提供一个稳定的基础。 域外撷英——美国仲裁发展模式考察 121 纽约州仲裁法也因此被称为美国第一部现代仲裁法①。 纽约州仲裁法的出台是纽约州商会和纽约律师协会共同努力的结果。美 国在 1916年大约有 6000家商业、工业和贸易组织，其中包括2500家商会、 商业俱乐部、贸易委员会或类似的促进商业的组织，1000家一般的制造和商 贸协会，3000家左右属于特定制造、采矿或贸易行业的贸易协会或商业组 织②。这些组织中估计有200家，在它们 自己的规则里面规定使用仲裁 ，而且 大部分独立于各州法律进行运作，特别是那些全国性或者所涉范围比较广的 协会③。然而，这些协会只能让仲裁协议对其会员有约束力，对非会员拒绝仲 裁或拒绝执行仲裁裁决无能为力