山 航B：董事会关于公司内部控制的自我评价报告(2009年度) 2010-03-26.pdfVIP

山东航空股份有限公司董事会关于公司内部控制的 自我评价报告（2009年度） 一、公司内部控制综述 山东航空股份有限公司（下称 “本公司”、 “公司”）按照《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及本公司章程 的规定，结合航空运输行业的经营方式、资产结构以及自身特点和发展需 要，逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本合规、健全、有效的内部控 制体系，对公司经营活动中存在的风险予以管理，以合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进公司实现发展战略。本公司内部控制设有监督检查机制，内控 缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、公司内部控制建立健全和重大活动控制情况 （一）公司内部控制基本情况 公司严格按照《公司法》的法律法规的要求，建立健全了股东大会、 董事会、监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公 司章程》所规定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投 资计划，选举和更换董事、监事，修改公司章程等，须有股东大会审议通 过。董事会负责执行股东大会做出的决定，向股东大会负责并报告工作。 在重大投资项目、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策 由董事会或股东大会决定。 公司控股股东与上市公司完全分开，公司董事会设立了审计、战略与 提名、薪酬与考核三个专门委员会；公司董事能够履行诚信义务，审慎决 策；公司按期召开监事会，监事列席董事会会议，并通过日常和专项检查， 对公司财务以及董事、高管人员行使职权的合规性和规范性进行监督，依 法履行职责，公司管理层分工明确，经营管理与内控水平不断提高。公司 治理机构符合监管要求。 公司根据职责划分并结合公司实际情况，设立了人力资源部、财务部、 企业管理部、审计办公室、营销委员会、货运部、综合保障部、保卫部、 1 工程技术公司、客舱服务部、地面服务部、飞行部、信息管理部、青岛分 公司、烟台分公司、厦门分公司等职能部门，各职能部门之间职责明确， 相互牵制。公司对下属分公司和控股子公司的生产经营计划、资金调度、 人员配备、财务核算等进行集中统一管理。 为规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要，建立 起了一套较为完善的内部控制制度。目前制订并执行的制度有：《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独 立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《募集资金管理制度》、《投资者关 系管理制度》、《信息披露制度》、《重大信息内部报告制度》，整套内部控 制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都能 有章可循。本公司建立了股东大会、董事会、监事会和总经理工作制度。 公司董事会按《公司法》、《证券法》、《公司章程》规定对公司经营活动中 的重大决策问题进行审议并作出决策，对公司内部控制制度的建立健全、 有效实施及其检查监督负责，董事会负责相关信息披露内容的真实、准确、 完整，根据要求做好定期信息披露及重大事项的公告。公司监事会切实履 行监督职能，对董事会会议的召集和召开、对董事会会议审议及表决程序 进行监督，对公司重大关联交易事项出具独立意见。 本公司根据国家有关法律法规，结合行业系统的内部控制规定，建立 健全了适合民航运输企业生产经营特点和管理要求的内部控制制度并组 织实施，在提高信息质量，保护资产安全、完整，确保有关法律法规和规 章制度的贯彻执行等方面发挥了积极有效的作用。主要包括：安全以及运 行管理、客货销售规范、财务核算制度、对外投资管理、资产管理、效益 报告及分析、资金管理规定、股东权益管理、利润及利润分配、结算管理、 应收账款管理、各类存货管理、基建工程管理、集中采购招投标管理、全 面预算管理、人力资源管理、生产经营信息统计制度等涵盖财务管理、飞 行管理、航材采购、市场销售、飞机维护、